Sabiedrības līdzdalība

Grozījumi Ministru kabineta 2018. gada 3. jūlija noteikumos Nr. 392 "Kārtība, kādā Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma subjekts veic klienta neklātienes identifikāciju"

Publiskā apspriešana

Nosacījumi attiecībā uz klienta identifikāciju Noteikumos ir pamatā noteikumos balstīti un ierobežo Likuma subjekta tiesības piemērot pasākumus atbilstoši tā identificētajam riska līmenim. Virzīšanās uz riskos balstītu noteikumu piemērošanu paredz mazināt formālu pieeju sadarbībā ar klientiem. Riskos balstītas pieejas īstenošana nodrošina, ka formālās prasības tiek piemērotas atbilstoši izvērtētam un pamatotam risku līmenim, piemērojot klienta identifikācijai un izpētei tādas prasības, kas pēc būtības ir lietderīgas un samērīgas.

Laikā kopš Noteikumu spēkā stāšanās mainījies Likuma regulējums attiecībā uz neklātienes klientu identifikāciju, kā arī mainījies nacionālais noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska profils. Minēto iemeslu dēļ nepieciešams pārskatīt Likuma subjekta pienākumus attiecībā uz klienta neklātienes identifikāciju un tai piemērojamiem tehniskajiem risinājumiem un metodēm, veicinot uz riska novērtējuma balstītas pieejas īstenošanu klienta identifikācijā.  
 

Finanšu un kapitāla tirgus politika

Latvija

21.03.2022. - 01.04.2022.

Saskaņā ar Ministru kabineta 2009. gada 25. augusta noteikumu Nr. 970 “Sabiedrības līdzdalības kārtība attīstības plānošanas procesā” 7.4.1 apakšpunktu sabiedrības pārstāvji ir aicināti līdzdarboties, rakstiski sniedzot viedokli par Noteikumu projektu.

Virzīšanās uz riskos balstītu noteikumu piemērošanu paredz mazināt formālu pieeju sadarbībā ar klientiem. Līdz ar to Likuma subjektu klientiem, t.sk. tādiem, kuriem piemērojama padziļināta klienta izpēte, būs iespēja identificēt sevi attālināti (neklātienē). Pieaugs to fizisko personu skaits, kas identifikāciju varēs veikt attālināti, kā arī samazināsies sniedzamās informācijas apjoms. 

Virzīšanās uz riskos balstītu noteikumu piemērošanu paredz mazināt formālu pieeju sadarbībā ar klientiem. Līdz ar to Likuma subjektu klientiem, t.sk. tādiem, kuriem piemērojama padziļināta klienta izpēte, būs iespēja identificēt sevi attālināti (neklātienē). Pieaugs to juridisko personu un juridisko veidojumu skaits, kas identifikāciju varēs veikt attālināti, kā arī samazināsies sniedzamās informācijas apjoms. 
Vienlaikus Likuma subjektiem tiks paplašinātas iespējas veikt neklātienes identifikāciju klientiem, balstoties uz to veiktu risku novērtējumu, iegūt un glabāt informāciju atbilstoši samērīgai procedūrai. 

Kristaps Ziediņš (FM)

Baiba Bāne (FM)

18.03.2022. 10:40