Likumprojekts (grozījumi)

23-TA-360
Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā
Izdarīt Finanšu instrumentu tirgus likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2004, 2. nr.; 2005, 10., 14. nr.; 2006, 14. nr.; 2007, 10., 22. nr.; 2008, 13., 14., 23. nr.; 2009, 7., 22. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2011, 16. nr.; 2012, 56., 100., 186. nr.; 2013, 142., 193. nr.; 2014, 92. nr.; 2015, 124., 222. nr.; 2016, 31., 115., 254. nr.; 2017, 196., 222. nr.; 2018, 132. nr.; 2019, 52., 132., 257A. nr.; 2020, 119A. nr.; 2021, 84B., 110., 193., 200. nr.; 2022, 75A., 94., 128. nr.) šādus grozījumus:
1.
3. pantā:
papildināt 1.1  daļu ar 16. punktu šādā redakcijā:
16) Eiropas Parlamenta un Padomes 2022.gada 30.maija Regula (ES) 2022/858 par izmēģinājuma režīmu tirgus infrastruktūrām, kuru pamatā ir sadalītās virsgrāmatas tehnoloģija, un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 909/2014 un Direktīvu 2014/65/ES.”;
 
papildināt otro daļu ar 12.punktu šādā redakcijā:
12) instrumenti, kas emitēti, izmantojot sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju.”.
 
2.
Izteikt 16.1  pantu šādā redakcijā:
16.1 pants. Atbrīvojums no prospekta sagatavošanas pienākuma
(1) Ja publiskais piedāvājums tiek izteikts par pārvedamiem vērtspapīriem, par kuriem aprēķinātā kopējā samaksa Eiropas Savienībā 12 mēnešu laikā ir no 1 000 000 līdz 8 000 000 euro un netiek prasīta paziņošana saskaņā ar Regulas Nr. 2017/1129 25. pantu, publiskā piedāvājuma izteicējs var nesagatavot Regulā Nr. 2017/1129 minēto prospektu. Šādā gadījumā publiskā piedāvājuma izteicējs sagatavo un publicē informācijas dokumentu saskaņā ar Latvijas Bankas noteikumiem.
(2) Šā panta pirmā daļa nav piemērojama, ja publiskais piedāvājums tiek izteikts attiecībā uz ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem.”.
3.
124.1  pantā:

izteikt otrās daļas 1.punkta “i” apakšpunktu šādā redakcijā:
“i) citi institucionālie ieguldītāji;”;
izteikt otrās daļas 4.punktu šādā redakcijā:
“4) citi institucionālie ieguldītāji, kuru pamatdarbība ir ieguldīšana finanšu instrumentos, tostarp tādi, kas nodarbojas ar finanšu aktīvu vērtspapirizēšanu vai citu darījumu finansēšanu, un kuri šādus ieguldījumus veic lielos apmēros;”.
4.
128. pantā:

papildināt 1.3  daļas ievaddaļu pēc vārda “sabiedrība” ar vārdiem “un kredītiestāde”;
 
papildinātu pantu ar 12.7  un 12.8  daļu šādā redakcijā:
(127) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde, kura klientam sniedz portfeļa pārvaldības vai citu ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu, izmanto trešo personu pētījumus un ja šī trešā persona nodrošina arī rīkojumu izpildi, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nodrošina, ka:
1) pirms rīkojumu izpildes vai pētījumu pakalpojumu sniegšanas ir noslēgts līgums starp ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi un pētījuma pakalpojuma sniedzēju, norādot, cik liela daļa no apvienotajām maksām vai kopīgajiem maksājumiem par rīkojumu izpildes pakalpojumiem un pētījumiem ir attiecināma uz pētījumiem;
2) ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde informē savus klientus par apvienotajām maksām vai kopīgajiem maksājumiem, ko tā maksā trešajām personām par rīkojumu izpildes pakalpojumiem un pētījumiem;
3) pētījumi, par kuriem tiek veiktas apvienotās maksas vai kopīgie maksājumi, attiecas uz tiem emitentiem, kuru tirgus kapitalizācija 36 mēnešu periodā pirms pētījuma veikšanas nepārsniedza 1 miljardu euro, izsakot to gada beigu kotācijās tajos gados, kad tie bija vai tika iekļauti biržas sarakstā, vai izsakot to kā pašu kapitālu finanšu gados, kad tie nebija vai netika iekļauti biržas sarakstā.
(128) Šā panta 12.7  daļā minētais pētījums ir visaptverošs pētījuma materiāls vai pakalpojumi, kas saistīti ar vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem vai citiem aktīviem, vai finanšu instrumentu emitentiem, vai potenciālajiem emitentiem, vai visaptverošs pētījuma materiāls vai pakalpojumi, kuri cieši saistīti ar konkrētu nozari vai tirgu un nodrošina informatīvu izklāstu par finanšu instrumentiem, aktīviem vai emitentiem attiecīgajā nozarē vai tirgū. Pētījums ietver arī materiālus vai pakalpojumus, kas tieši vai netieši iesaka vai ierosina ieguldījumu stratēģiju un sniedz argumentētu viedokli par finanšu instrumentu vai aktīvu pašreizējo vai nākotnes vērtību vai cenu vai ietver citādu analīzi un sākotnēju izklāstu un sniedz secinājumus, balstoties uz jaunu vai esošo informāciju, kuru varētu izmantot ieguldījumu stratēģijā un kura būtu nozīmīga un spētu pievienot vērtību ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes lēmumiem to klientu vārdā, no kuriem tiek iekasēta maksa par minēto pētījumu.
”.
 
5.
130.1  pantā:

izslēgt trešo, ceturto un piekto daļu;
 
papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:
(6) Papildu prasības šā panta noteikumu piemērošanai nosaka Regula Nr. 2017/565.”.
 
Likums stājas spēkā
Ministrs V. Uzvārds