23-TA-360
Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā
Izdarīt Finanšu instrumentu tirgus likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2004, 2. nr.; 2005, 10., 14. nr.; 2006, 14. nr.; 2007, 10., 22. nr.; 2008, 13., 14., 23. nr.; 2009, 7., 22. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2011, 16. nr.; 2012, 56., 100., 186. nr.; 2013, 142., 193. nr.; 2014, 92. nr.; 2015, 124., 222. nr.; 2016, 31., 115., 254. nr.; 2017, 196., 222. nr.; 2018, 132. nr.; 2019, 52., 132., 257.A nr.; 2020, 119.A nr.; 2021, 84.B, 110., 193., 200. nr.; 2022, 75.A, 94., 128. nr.) šādus grozījumus:
1.
3. pantā:
papildināt 1.1 daļu ar 16. punktu šādā redakcijā:
"16) Eiropas Parlamenta un Padomes 2022. gada 30. maija Regula (ES) 2022/858 par izmēģinājuma režīmu tirgus infrastruktūrām, kuru pamatā ir sadalītās virsgrāmatas tehnoloģija, un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 909/2014 un Direktīvu 2014/65/ES.";
papildināt otro daļu ar 12. punktu šādā redakcijā:
"12) instrumenti, kas emitēti, izmantojot sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju."
2.
16.1 pantā:
aizstāt vārdus "piedāvājuma dokumentu" ar vārdiem "informācijas dokumentu";
papildināt pantu ar otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Šā panta pirmā daļa nav piemērojama, ja publiskais piedāvājums tiek izteikts attiecībā uz vērtspapīriem, kas nodrošināti ar aktīviem.";
uzskatīt līdzšinējo panta tekstu par pirmo daļu.
3.
100.2 pantā:
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Ja centrālā vērtspapīru depozitārija dalībnieka darbība finanšu instrumentu norēķinu sistēmā ir apturēta šā panta pirmajā daļā minētajā gadījumā, centrālais vērtspapīru depozitārijs pabeidz to pārveduma rīkojumu norēķinus, kas ir spēkā saskaņā ar likumu "Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās". Pēc tam centrālais vērtspapīru depozitārijs finanšu instrumentu norēķinu sistēmā ir tiesīgs izpildīt šādus apturētā dalībnieka pārvedumus:
1) pārvedumi, kuru rezultātā samazinās šā dalībnieka klientu kontu atlikums;
2) pārvedumi, kas nepieciešami, lai izpildītu vērtspapīru notikumus.";
1) pārvedumi, kuru rezultātā samazinās šā dalībnieka klientu kontu atlikums;
2) pārvedumi, kas nepieciešami, lai izpildītu vērtspapīru notikumus.";
papildināt ar trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Līdz brīdim, kad atbilstoši maksātnespējas vai likvidācijas procesu regulējošajiem normatīvajiem aktiem ir iecelts administrators vai likvidators, to pārvedumu izpildei, kuri nav minēti šā panta otrajā daļā, nepieciešams saņemt attiecīgā dalībnieka uzraudzības institūcijas piekrišanu."
4.
124.1 pantā:
izteikt otrās daļas 1. punkta "i" apakšpunktu šādā redakcijā:
"i) citi institucionālie ieguldītāji;";
izteikt otrās daļas 4. punktu šādā redakcijā:
"4) citi institucionālie ieguldītāji, kuru pamatdarbība ir ieguldīšana finanšu instrumentos, tostarp tādi, kas nodarbojas ar finanšu aktīvu vērtspapirizēšanu vai citu darījumu finansēšanu un kuri šādus ieguldījumus veic lielos apmēros;".
5.
128. pantā:
papildināt 1.3 daļas ievaddaļu pēc vārda "sabiedrība" ar vārdiem "un kredītiestāde";
papildināt pantu ar 12.7 un 12.8 daļu šādā redakcijā:
"(127) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde, kura klientam sniedz portfeļa pārvaldības vai citu ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu, izmanto trešo personu pētījumus un ja šī trešā persona nodrošina arī rīkojumu izpildi, uzskatāms, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde ir ievērojusi šī likuma prasības attiecībā uz pamudinājumu saņemšanu saistībā ar pētījumiem un ir tiesīga saņemt pētījumus, ja:
1) pirms rīkojumu izpildes vai pētījumu pakalpojumu sniegšanas ir noslēgts līgums starp ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi un pētījuma pakalpojuma sniedzēju, norādot, cik liela daļa no apvienotajām maksām vai kopīgajiem maksājumiem par rīkojumu izpildes pakalpojumiem un pētījumiem ir attiecināma uz pētījumiem;
2) ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde informē savus klientus par apvienotajām maksām vai kopīgajiem maksājumiem, ko tā maksā trešajām personām par rīkojumu izpildes pakalpojumiem un pētījumiem;
3) pētījumi, par kuriem tiek veiktas apvienotās maksas vai kopīgie maksājumi, attiecas uz tiem emitentiem, kuru tirgus kapitalizācija 36 mēnešu periodā pirms pētījuma veikšanas nepārsniedza vienu miljardu euro, izsakot to gada beigu kotācijās tajos gados, kad tie bija vai tika iekļauti biržas sarakstā, vai izsakot to kā pašu kapitālu finanšu gados, kad tie nebija vai netika iekļauti biržas sarakstā.
(128) Šā panta 12.7 daļā minētais pētījums ir visaptverošs pētījuma materiāls vai pakalpojumi, kas saistīti ar vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem vai citiem aktīviem, vai finanšu instrumentu emitentiem, vai potenciālajiem emitentiem, vai visaptverošs pētījuma materiāls, vai pakalpojumi, kuri cieši saistīti ar konkrētu nozari vai tirgu un nodrošina informatīvu izklāstu par finanšu instrumentiem, aktīviem vai emitentiem attiecīgajā nozarē vai tirgū. Pētījums ietver arī materiālus vai pakalpojumus, kas tieši vai netieši iesaka vai ierosina ieguldījumu stratēģiju un sniedz argumentētu viedokli par finanšu instrumentu vai aktīvu pašreizējo vai nākotnes vērtību vai cenu vai ietver citādu analīzi un sākotnēju izklāstu un sniedz secinājumus, balstoties uz jaunu vai esošo informāciju, kuru varētu izmantot ieguldījumu stratēģijā un kura būtu nozīmīga un spētu pievienot vērtību ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes lēmumiem to klientu vārdā, no kuriem tiek iekasēta maksa par minēto pētījumu."
1) pirms rīkojumu izpildes vai pētījumu pakalpojumu sniegšanas ir noslēgts līgums starp ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi un pētījuma pakalpojuma sniedzēju, norādot, cik liela daļa no apvienotajām maksām vai kopīgajiem maksājumiem par rīkojumu izpildes pakalpojumiem un pētījumiem ir attiecināma uz pētījumiem;
2) ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde informē savus klientus par apvienotajām maksām vai kopīgajiem maksājumiem, ko tā maksā trešajām personām par rīkojumu izpildes pakalpojumiem un pētījumiem;
3) pētījumi, par kuriem tiek veiktas apvienotās maksas vai kopīgie maksājumi, attiecas uz tiem emitentiem, kuru tirgus kapitalizācija 36 mēnešu periodā pirms pētījuma veikšanas nepārsniedza vienu miljardu euro, izsakot to gada beigu kotācijās tajos gados, kad tie bija vai tika iekļauti biržas sarakstā, vai izsakot to kā pašu kapitālu finanšu gados, kad tie nebija vai netika iekļauti biržas sarakstā.
(128) Šā panta 12.7 daļā minētais pētījums ir visaptverošs pētījuma materiāls vai pakalpojumi, kas saistīti ar vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem vai citiem aktīviem, vai finanšu instrumentu emitentiem, vai potenciālajiem emitentiem, vai visaptverošs pētījuma materiāls, vai pakalpojumi, kuri cieši saistīti ar konkrētu nozari vai tirgu un nodrošina informatīvu izklāstu par finanšu instrumentiem, aktīviem vai emitentiem attiecīgajā nozarē vai tirgū. Pētījums ietver arī materiālus vai pakalpojumus, kas tieši vai netieši iesaka vai ierosina ieguldījumu stratēģiju un sniedz argumentētu viedokli par finanšu instrumentu vai aktīvu pašreizējo vai nākotnes vērtību vai cenu vai ietver citādu analīzi un sākotnēju izklāstu un sniedz secinājumus, balstoties uz jaunu vai esošo informāciju, kuru varētu izmantot ieguldījumu stratēģijā un kura būtu nozīmīga un spētu pievienot vērtību ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes lēmumiem to klientu vārdā, no kuriem tiek iekasēta maksa par minēto pētījumu."
6.
130.1 pantā:
izslēgt trešo, ceturto un piekto daļu;
papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:
"(6) Papildu prasības šā panta noteikumu piemērošanai nosaka Regula Nr. 2017/565."
7.
Papildināt 137.2 panta trešo daļu ar 3. punktu šādā redakcijā:
"3) par kārtību, kādā juridiskās un fiziskās personas ziņo Latvijas Bankai par finanšu instrumentu īsajām vai nesegtajām pozīcijām, kā arī informācijas atklāšanas kārtību par īsajām pozīcijām akcijās."
Finanšu ministrs A. Ašeradens