22-TA-1228
Grozījumi likumā "Par Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistru"
Izdarīt likumā "Par Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistru" (Latvijas Republikas Augstākās Padomes un Valdības Ziņotājs, 1990, 49. nr.; 1991, 27./28. nr.; 1992, 18./19. nr.; Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 1996, 1. nr.; 1997, 5., 11. nr.; 1998, 1. nr.; 1999, 24. nr.; 2001, 15. nr.; 2002, 23. nr.; 2003, 14. nr.; 2004, 4., 8., 22. nr.; 2005, 7. nr.; 2006, 14. nr.; 2007, 24. nr.; 2008, 8. nr.; 2009, 3., 9., 22. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2010, 183. nr.; 2012, 199. nr.; 2013, 97., 228. nr.; 2014, 25., 257. nr.; 2016, 31., 241. nr.; 2017, 70., 117. nr.; 2018, 101. nr.; 2019, 240. nr.; 2020, 202.A nr.; 2021, 12.A, 121.B, 129.A nr.; 2022, 115. nr.; 2023, 99. nr.) šādus grozījumus:
1.
Papildināt 4. pantu ar 5.15 punktu šādā redakcijā:
"515) analizē tiesību aktus, lēmumus, citu institūciju sniegto informāciju un publiski pieejamo informāciju par piemērotajām starptautiskajām un nacionālajām sankcijām (finanšu un civiltiesiskajiem ierobežojumiem) (turpmāk – ar sankciju piemērošanu saistīta informācija) un Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts noteiktajām sankcijām, kas saskaņā ar Latvijas Bankas normatīvajiem noteikumiem būtiski ietekmē finanšu tirgus dalībnieku vai finanšu tirgus intereses (turpmāk – Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts sankcijas), kopsakarā ar Uzņēmumu reģistra vestajos reģistros ierakstīto vai reģistrēto informāciju un citiem tam iesniegtajiem dokumentiem, lai izvērtētu noteikto sankciju attiecināšanu uz tiesību subjektiem, kas reģistrēti Uzņēmumu reģistra vestajos reģistros, un nodrošinātu šo ziņu publisku pieejamību."
2.
Papildināt 4.2 pantu ar otro, trešo, ceturto un piekto daļu šādā redakcijā:
"Ja Uzņēmumu reģistra rīcībā ir informācija, ka tiesību subjektam, kas reģistrēts kādā no Uzņēmumu reģistra vestajiem reģistriem, vai personai, par kuru ziņas ierakstītas vai reģistrētas kādā no Uzņēmumu reģistra vestajiem reģistriem, ir piemērotas starptautiskās vai nacionālās sankcijas (finanšu vai civiltiesiskie ierobežojumi) vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts sankcijas, Uzņēmumu reģistrs nekavējoties, bet ne vēlāk kā piecu darbdienu laikā, nepieņemot atsevišķu lēmumu, reģistrē un aktualizē informāciju par to, ka tiesību subjektam, kas reģistrēts kādā no Uzņēmumu reģistra vestajiem reģistriem, vai personai, kas ierakstīta vai reģistrēta Uzņēmumu reģistra vestajos reģistros, ir piemērotas starptautiskās vai nacionālās sankcijas vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts sankcijas. Reģistrējot informāciju par piemērotajām sankcijām, Uzņēmumu reģistrs norāda dokumentu, saskaņā ar kuru minētās sankcijas ir piemērotas.
Ja šā panta otrajā daļā minētās sankcijas ir piemērotas personai, par kuru ziņas ierakstītas vai reģistrētas kādā no Uzņēmumu reģistra vestajiem reģistriem, vienlaikus ar informācijas reģistrāciju par attiecīgajai personai piemērotajām sankcijām Uzņēmumu reģistrs par tiesību subjektu, kura reģistrācijas lietā ir ierakstīta vai reģistrēta attiecīgā persona, kam piemērotas šajā pantā minētās sankcijas, reģistrē un aktualizē informāciju par to, ka attiecībā uz tiesību subjektu pastāv iespējams paaugstināts sankciju risks (turpmāk – sankciju risks).
Ja Uzņēmumu reģistrs, izvērtējot ar sankciju piemērošanu saistīto informāciju par piemērotajām starptautiskajām un nacionālajām sankcijām (finanšu un civiltiesiskajiem ierobežojumiem) un Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts sankcijām kopsakarā ar Uzņēmumu reģistra vestajos reģistros ierakstīto vai reģistrēto informāciju un tā rīcībā esošajiem dokumentiem, secina, ka tā vestajos reģistros reģistrēto tiesību subjektu, iespējams, kontrolē sankciju subjekts, kas nav ierakstīts vai reģistrēts kādā no Uzņēmumu reģistra vestajiem reģistriem, Uzņēmumu reģistrs, nepieņemot atsevišķu lēmumu, reģistrē un aktualizē informāciju par to, ka attiecībā uz tiesību subjektu pastāv sankciju risks. Papildus ziņām par to, ka attiecībā uz tiesību subjektu pastāv sankciju risks, norāda informāciju, kas liecina par sankciju subjekta saistību ar Uzņēmumu reģistra vestajos reģistros reģistrēto tiesību subjektu, un šādu informāciju par sankciju subjektu:
1) ja sankciju subjekts ir juridiskā persona, – nosaukumu, reģistrācijas numuru un reģistrācijas valsti;
2) ja sankciju subjekts ir fiziskā persona, – vārdu, uzvārdu, personas kodu (ja personai nav personas koda, – dzimšanas datumu) un valstspiederību;
3) ja sankciju subjekts ir starptautisko publisko tiesību subjekts, – nosaukumu un citu šo starptautisko publisko tiesību subjektu identificējošo informāciju;
4) ja sankciju subjekts ir cits identificējams subjekts, – nosaukumu un citu šo subjektu identificējošo informāciju.
Šā panta otrajā, trešajā un ceturtajā daļā noteiktajā kārtībā Uzņēmumu reģistrā reģistrētā informācija par piemērotajām sankcijām nav uzskatāma par tādu, kas ir izsmeļoša vai pati par sevi rada tiesiskās sekas. Attiecīgās informācijas vai ziņu norādīšana vai norādes par piemērotajām starptautiskajām vai nacionālajām sankcijām vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts sankcijām neesība reģistrā pati par sevi neatbrīvo personu no pienākumiem, kas noteikti normatīvajos aktos starptautisko un nacionālo sankciju jomā."
Ja šā panta otrajā daļā minētās sankcijas ir piemērotas personai, par kuru ziņas ierakstītas vai reģistrētas kādā no Uzņēmumu reģistra vestajiem reģistriem, vienlaikus ar informācijas reģistrāciju par attiecīgajai personai piemērotajām sankcijām Uzņēmumu reģistrs par tiesību subjektu, kura reģistrācijas lietā ir ierakstīta vai reģistrēta attiecīgā persona, kam piemērotas šajā pantā minētās sankcijas, reģistrē un aktualizē informāciju par to, ka attiecībā uz tiesību subjektu pastāv iespējams paaugstināts sankciju risks (turpmāk – sankciju risks).
Ja Uzņēmumu reģistrs, izvērtējot ar sankciju piemērošanu saistīto informāciju par piemērotajām starptautiskajām un nacionālajām sankcijām (finanšu un civiltiesiskajiem ierobežojumiem) un Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts sankcijām kopsakarā ar Uzņēmumu reģistra vestajos reģistros ierakstīto vai reģistrēto informāciju un tā rīcībā esošajiem dokumentiem, secina, ka tā vestajos reģistros reģistrēto tiesību subjektu, iespējams, kontrolē sankciju subjekts, kas nav ierakstīts vai reģistrēts kādā no Uzņēmumu reģistra vestajiem reģistriem, Uzņēmumu reģistrs, nepieņemot atsevišķu lēmumu, reģistrē un aktualizē informāciju par to, ka attiecībā uz tiesību subjektu pastāv sankciju risks. Papildus ziņām par to, ka attiecībā uz tiesību subjektu pastāv sankciju risks, norāda informāciju, kas liecina par sankciju subjekta saistību ar Uzņēmumu reģistra vestajos reģistros reģistrēto tiesību subjektu, un šādu informāciju par sankciju subjektu:
1) ja sankciju subjekts ir juridiskā persona, – nosaukumu, reģistrācijas numuru un reģistrācijas valsti;
2) ja sankciju subjekts ir fiziskā persona, – vārdu, uzvārdu, personas kodu (ja personai nav personas koda, – dzimšanas datumu) un valstspiederību;
3) ja sankciju subjekts ir starptautisko publisko tiesību subjekts, – nosaukumu un citu šo starptautisko publisko tiesību subjektu identificējošo informāciju;
4) ja sankciju subjekts ir cits identificējams subjekts, – nosaukumu un citu šo subjektu identificējošo informāciju.
Šā panta otrajā, trešajā un ceturtajā daļā noteiktajā kārtībā Uzņēmumu reģistrā reģistrētā informācija par piemērotajām sankcijām nav uzskatāma par tādu, kas ir izsmeļoša vai pati par sevi rada tiesiskās sekas. Attiecīgās informācijas vai ziņu norādīšana vai norādes par piemērotajām starptautiskajām vai nacionālajām sankcijām vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts sankcijām neesība reģistrā pati par sevi neatbrīvo personu no pienākumiem, kas noteikti normatīvajos aktos starptautisko un nacionālo sankciju jomā."
3.
Papildināt 4.10 panta divpadsmito daļu ar 4. punktu šādā redakcijā:
"4) par sankciju subjektu – vārdu, uzvārdu, daļu no personas koda (ja nav personas koda, – dzimšanas datumu) un Uzņēmumu reģistra piešķirto vienoto resursu identifikatoru."
4.
4.15 pantā:
papildināt pirmās daļas 2. punktu ar "d" un "e" apakšpunktu šādā redakcijā:
"d) ziņas par to, ka tiesību subjekts vai persona, par kuru ziņas ierakstītas vai reģistrētas kādā no Uzņēmumu reģistra reģistriem, ir sankciju subjekts,
e) informācija, ka attiecībā uz tiesību subjektu pastāv sankciju risks, kas liecina par tiesību subjekta saistību ar sankciju subjektu atbilstoši šā likuma 4.2 panta trešajai vai ceturtajai daļai,";
e) informācija, ka attiecībā uz tiesību subjektu pastāv sankciju risks, kas liecina par tiesību subjekta saistību ar sankciju subjektu atbilstoši šā likuma 4.2 panta trešajai vai ceturtajai daļai,";
uzskatīt līdzšinējo pirmās daļas 2. punkta "d" apakšpunktu par "f" apakšpunktu.
5.
Papildināt pārejas noteikumus ar 49. punktu šādā redakcijā:
"49. Līdz atbilstoša tehniskā risinājuma izstrādei šā likuma 4.15 panta pirmās daļas 2. punkta "d" un "e" apakšpunktā norādītās ziņas par sankciju subjektiem publicē tikai apkopota saraksta veidā Uzņēmumu reģistra tīmekļvietnē."
Tieslietu ministre I. Lībiņa-Egnere