25-TA-2604
Grozījumi Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā
Izdarīt Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā (Latvijas Vēstnesis, 2022, 94., 204. nr.; 2024, 120.A nr.; 2024, 193. nr.; 2025, 188. nr. ) šādus grozījumus:
1.
1. pantā:
papildināt pirmo daļu ar 18. punktu šādā redakcijā:
“18) centrālais darījumu partneris — persona, kas noteikta Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija regulas (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (turpmāk — Regula Nr. 648/2012) 2. panta 1. punktā.”;
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
“(2) Likumā lietotie termini "Eiropas Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība", "Eiropas Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrība", "Eiropas Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība", "finanšu iestāde", "ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa", "ieguldījumu pārvaldītājsabiedrība" atbilst Regulas Nr. 2019/2033 4. pantā lietotajiem terminiem, termini "kredītiestāde" un "atbilstīgs centrālais darījumu partneris" atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija regulas (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm, un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk — Regula Nr. 575/2013) 4. pantā lietotajiem terminiem, termins "atvasināti instrumenti" atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija regulā (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk — Regula Nr. 600/2014) lietotajam terminam.”
2.
Izteikt 31. panta pirmās daļas 14. punkta "b" apakšpunktu šādā redakcijā:
“b) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai piemītošo un varbūtējo risku, kā arī risku, kuru tā rada vai var radīt saviem klientiem, tostarp koncentrācijas riska, kas izriet no riska darījumiem ar centrālajiem darījumu partneriem, ņemot vērā Regulas Nr. 648/2012 7.a panta prasības, identificēšanas, pārvaldīšanas, uzraudzības un ziņošanas sistēmu. Ieguldījumu brokeru sabiedrība izstrādā plānus un kvantificējamus mērķus saskaņā ar Regulas Nr. 648/2012 7.a panta prasībām, lai pārvaldītu un novērstu koncentrācijas risku, kas izriet no riska darījumiem ar centrālajiem darījumu partneriem, kuri piedāvā pakalpojumus, kuriem ir būtiska sistēmiska nozīme Eiropas Savienībā vai vismaz vienā dalībvalstī.”
3.
Papildināt 43. pantu ar 2.1 daļu šādā redakcijā:
“(21) Latvijas Banka novērtē un pārrauga ieguldījumu brokeru sabiedrību praksi koncentrācijas riska, kas izriet no riska darījumiem ar centrālajiem darījumu partneriem, pārvaldīšanai, tostarp plānus, kas izstrādāti saskaņā ar šā likuma 31. panta pirmās daļas 14. punkta "b" apakšpunktu, kā arī ieguldījumu brokeru sabiedrību komercdarbības modeļu pielāgošanu Regulas Nr. 648/2012 7.a pantā noteiktajām prasībām.”
4.
Papildināt 45. panta pirmo daļu ar 14. punktu šādā redakcijā:
“14) samazina riska darījumus ar noteiktu centrālo darījumu partneri vai pārdala riska darījumus tās tīrvērtes kontos saskaņā ar Regulas Nr. 648/2012 7.a pantu, ja Latvijas Banka uzskata, ka pastāv pārmērīgas koncentrācijas risks, kas izriet no riska darījumiem ar noteiktu centrālo darījumu partneri.”
5.
izteikt 57. panta otro daļu šādā redakcijā:
“(2) Šā panta pirmajā daļā minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības publisko šā panta pirmajā daļā minēto informāciju savā tīmekļvietnē vai arī izvēlas informācijas publiskošanai citu piemērotu informācijas nesēju un vietu, un vienlaikus iesniedz Latvijas Bankā.”;
6.
Aizstāt 60. panta otrās daļas 3. punktā vārdu “centrālo” ar vārdu “centrālā”.
7.
Izteikt 84. panta pirmās daļas 1. punktu šādā redakcijā:
“1) veic finanšu tirgu un finanšu iestāžu uzraudzību, tostarp to finanšu iestāžu uzraudzību, kurām ir piešķirta atļauja darboties kā centrālajiem darījumu partneriem, ja centrālie darījumu partneri ir atzīti saskaņā ar Regulas Nr. 648/2012 25. pantu;”
8.
Papildināt likumu ar jaunu 86. pantu šādā redakcijā:
86. pants. Informācijas pieejamība Eiropas vienotajā piekļuves punktā
(1) Latvijas Banka ir uzskatāma par informācijas vākšanas struktūru Eiropas Parlamenta un Padomes 2023. gada 13. decembra Regulas (ES) Nr. 2023/2859, ar ko izveido Eiropas vienoto piekļuves punktu, kurš nodrošina centralizētu piekļuvi publiski pieejamai informācijai saistībā ar finanšu pakalpojumiem, kapitāla tirgiem un ilgtspēju (turpmāk – Regula Nr. 2023/2859) 2. panta 2. punkta izpratnē.
(1) Latvijas Banka ir uzskatāma par informācijas vākšanas struktūru Eiropas Parlamenta un Padomes 2023. gada 13. decembra Regulas (ES) Nr. 2023/2859, ar ko izveido Eiropas vienoto piekļuves punktu, kurš nodrošina centralizētu piekļuvi publiski pieejamai informācijai saistībā ar finanšu pakalpojumiem, kapitāla tirgiem un ilgtspēju (turpmāk – Regula Nr. 2023/2859) 2. panta 2. punkta izpratnē.
(2) Latvijas Banka nodrošina šā likuma 12. panta astotajā daļā, 16. panta piektajā daļā, 17. panta piektajā un septītajā daļā, 57. panta pirmajā daļā un 76. panta pirmajā un otrajā daļā minētās informācijas nodošanu Eiropas vienotajam piekļuves punktam.
(3) Šā likuma 57. panta pirmajā daļā minēto informāciju Latvijas Bankai iesniedz Regulas Nr. 2023/2859 2. panta 3. vai 4. punktā noteiktajā formātā. Informācija satur Regulas Nr. 2023/2859 7. panta 4. punkta “b”, “c” un “d” apakšpunktā minēto informāciju, tai skaitā šā panta pirmajā daļā minētās sabiedrības nosaukumu un norādi, vai informācija satur fiziskas personas datus.
(4) Šā likuma 12. panta astotajā daļā, 16. panta piektajā daļā, 17. panta piektajā un septītajā daļā un 76. panta pirmajā un otrajā daļā minēto informāciju Eiropas vienotajam piekļuves punktam sniedz Regulas Nr. 2023/2859 2. panta 3. punktā noteiktajā formātā. Regulētā informācija satur Regulas Nr. 2023/2859 7. panta 4. punkta “b” un “c” apakšpunktā minēto informāciju, tai skaitā visus to ieguldījumu brokeru sabiedrību vai tirgus operatoru, vai piesaistīto aģentu nosaukumus, uz kuriem attiecas informācija, un norādi, vai informācija satur fiziskas personas datus.
9.
Papildināt Pārejas noteikumus ar 8. un 9.punktu šādā redakcijā:
“8. Šā likuma 1. panta pirmās daļas 18. punktu un otrās daļas jauno redakciju, 31. panta pirmās daļas 14. punkta "b" apakšpunkta jauno redakciju, 43. pantu 2.1 daļu, 45. panta pirmās daļas 14. punktu, 84. panta pirmās daļas 1. punkta jauno redakciju piemēro, sākot ar 2030. gada 25. jūniju.
9. Šā likuma 57. panta otrās daļas jauno redakciju un 86. pantu piemēro, sākot ar 2030. gada 10. janvāri.”.
9. Šā likuma 57. panta otrās daļas jauno redakciju un 86. pantu piemēro, sākot ar 2030. gada 10. janvāri.”.
10.
Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām ar 7. un 8. punktu šādā redakcijā:
"7) Eiropas Parlamenta un Padomes 2023. gada 13. decembra direktīvas (ES) 2023/2864, ar ko attiecībā uz Eiropas vienotā piekļuves punkta izveidi un darbību groza konkrētas direktīvas.
8) Eiropas Parlamenta un Padomes 2024. gada 27. novembra direktīvas (ES) 2024/2994, ar ko direktīvas 2009/65/EK, 2013/36/ES un 2019/2034/ES groza attiecībā uz pieeju koncentrācijas riskam, kas izriet no riska darījumiem ar centrālajiem darījumu partneriem, un darījuma partnera riskam atvasināto instrumentu darījumos, kuriem tīrvērte veikta centralizēti.”.
8) Eiropas Parlamenta un Padomes 2024. gada 27. novembra direktīvas (ES) 2024/2994, ar ko direktīvas 2009/65/EK, 2013/36/ES un 2019/2034/ES groza attiecībā uz pieeju koncentrācijas riskam, kas izriet no riska darījumiem ar centrālajiem darījumu partneriem, un darījuma partnera riskam atvasināto instrumentu darījumos, kuriem tīrvērte veikta centralizēti.”.
Likums stājas spēkā nākamajā dienā pēc tā izsludināšanas.
Ministrs V. Uzvārds