24-TA-2442
Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā
Izdarīt Finanšu instrumentu tirgus likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2004, 2. nr.; 2005, 10., 14. nr.; 2006, 14. nr.; 2007, 10., 22. nr.; 2008, 13., 14., 23. nr.; 2009, 7., 22. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2011, 16. nr.; 2012, 56., 100., 186. nr.; 2013, 142., 193. nr.; 2014, 92. nr.; 2015, 124., 222. nr.; 2016, 31., 115., 254. nr.; 2017, 196., 222. nr.; 2018, 132. nr.; 2019, 52., 132., 257.A nr.; 2020, 119.A nr.; 2021, 110., 193., 200. nr.; 2022, 75.A, 94., 128. nr.; 2023, 221. nr.; 2024, 120.A, 128.A, 193. nr.) šādus grozījumus:
1.
27. pantā:
papildināt 2.1 daļas 2. punktu pēc vārda "pārvaldītu" ar vārdiem un skaitļiem "tai skaitā riskus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2022. gada 14. decembra regulas (ES) 2022/2554 par finanšu nozares digitālās darbības noturību un ar ko groza regulas (EK) Nr. 1060/2009, (ES) Nr. 648/2012, (ES) Nr. 600/2014, (ES) Nr. 909/2014 un (ES) 2016/1011 (turpmāk – Regula Nr. 2022/2554) II nodaļas prasībām";
izslēgt 2.1 daļas 3. punktu;
papildināt devīto daļu pēc vārda "komercsabiedrībai" ar vārdiem "(turpmāk arī – zvērināts revidents)".
2.
35.1 pantā:
papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:
"(11) Regulētā tirgus organizētājs nodrošina šā panta pirmās daļas:
1) sistēmu, procedūru un noteikumu atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 II nodaļas prasībām;
2) komercdarbības nepārtrauktības noteikumu atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 11. panta prasībām.";
"(11) Regulētā tirgus organizētājs nodrošina šā panta pirmās daļas:
1) sistēmu, procedūru un noteikumu atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 II nodaļas prasībām;
2) komercdarbības nepārtrauktības noteikumu atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 11. panta prasībām.";
papildināt ar 9.1 daļu šādā redakcijā:
"(91) Regulētā tirgus organizētājs nodrošina šā panta devītās daļas algoritmu pārbaudes un testu atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 II un IV nodaļas prasībām."
"(91) Regulētā tirgus organizētājs nodrošina šā panta devītās daļas algoritmu pārbaudes un testu atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 II un IV nodaļas prasībām."
3.
Izslēgt 55.3 panta pirmās daļas 3. punktā vārdus "(turpmāk arī – zvērināts revidents)".
4.
Papildināt 126.2 pantu ar 12.3 un 12.4 daļu šādā redakcijā:
"(123) Ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde atbilstoši Regulas Nr. 1286/2014 7. pantam ir tiesīga sagatavot privātiem klientiem Latvijas teritorijā piedāvātā komplektēta privāto ieguldījumu produkta pamatinformācijas dokumentu angļu valodā, ja klients ir devis rakstveida piekrišanu saņemt to angļu valodā un apliecinājis, ka pārvalda angļu valodu pietiekamā līmenī, lai izprastu pamatinformācijas dokumentā sniegto informāciju, un ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde, izplatot komplektētu privāto ieguldījumu produktu, neveic ar to kādu no šādām darbībām:
1) noslēdz līgumu par komplektēta privāto ieguldījumu produkta izplatīšanu;
2) izstrādā vai izplata mārketinga materiālus par komplektētu privāto ieguldījumu produktu;
3) sniedz ieguldījumu konsultācijas par komplektētu privāto ieguldījumu produktu;
4) maksā vai saņem maksu vai komisijas naudu vai sniedz vai saņem nefinansiālu labumu Finanšu instrumentu tirgus likuma XII6 nodaļas izpratnē par komplektēta privāto ieguldījumu produkta pārdošanu;
5) citā veidā aktīvi veicina komplektēta privāto ieguldījumu produkta pārdošanu;
6) vienlaikus izstrādā komplektētu privāto ieguldījumu produktu.
"(123) Ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde atbilstoši Regulas Nr. 1286/2014 7. pantam ir tiesīga sagatavot privātiem klientiem Latvijas teritorijā piedāvātā komplektēta privāto ieguldījumu produkta pamatinformācijas dokumentu angļu valodā, ja klients ir devis rakstveida piekrišanu saņemt to angļu valodā un apliecinājis, ka pārvalda angļu valodu pietiekamā līmenī, lai izprastu pamatinformācijas dokumentā sniegto informāciju, un ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde, izplatot komplektētu privāto ieguldījumu produktu, neveic ar to kādu no šādām darbībām:
1) noslēdz līgumu par komplektēta privāto ieguldījumu produkta izplatīšanu;
2) izstrādā vai izplata mārketinga materiālus par komplektētu privāto ieguldījumu produktu;
3) sniedz ieguldījumu konsultācijas par komplektētu privāto ieguldījumu produktu;
4) maksā vai saņem maksu vai komisijas naudu vai sniedz vai saņem nefinansiālu labumu Finanšu instrumentu tirgus likuma XII6 nodaļas izpratnē par komplektēta privāto ieguldījumu produkta pārdošanu;
5) citā veidā aktīvi veicina komplektēta privāto ieguldījumu produkta pārdošanu;
6) vienlaikus izstrādā komplektētu privāto ieguldījumu produktu.
(124) Ja atbilstoši Regulas Nr. 1286/2014 14. pantam ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde pamatinformācijas dokumentu nodrošina tīmekļvietnē vai pastāvīgā informācijas nesējā, kas nav papīrs, un klients ir izvēlējies elektronisku saziņu, šā panta 12.3 daļā minēto klienta piekrišanu saņemt komplektēta privāto ieguldījumu produkta pamatinformācijas dokumentu angļu valodā var noformēt elektroniski, ja lūgums dot piekrišanu noformēts saprotamā un viegli pieejamā veidā un piekrišana sniegta ar skaidri apstiprinošu darbību. Klienta klusēšana, atturēšanās no darbības vai iepriekš sniegta piekrišana saņemt jebkuru citu informāciju angļu valodā netiek uzskatīta par klienta piekrišanu saņemt komplektēta privāto ieguldījumu produkta pamatinformācijas dokumentu angļu valodā."
5.
Papildināt 132.1 pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:
"(11) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde nodrošina šā panta pirmās daļas:
1) sistēmu un riska kontroles atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 II nodaļas prasībām;
2) darbības nepārtrauktības pasākumu atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 11. panta prasībām;
3) sistēmu pārbaudes, testēšanas un uzraudzības atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 II un IV nodaļas prasībām."
"(11) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde nodrošina šā panta pirmās daļas:
1) sistēmu un riska kontroles atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 II nodaļas prasībām;
2) darbības nepārtrauktības pasākumu atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 11. panta prasībām;
3) sistēmu pārbaudes, testēšanas un uzraudzības atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 II un IV nodaļas prasībām."
6.
Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām ar 51. punktu šādā redakcijā:
"51) Eiropas Parlamenta un Padomes 2022. gada 14. decembra direktīvas (ES) 2022/2556, ar ko groza direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES, 2014/65/ES, (ES) 2015/2366 un (ES) 2016/2341 attiecībā uz finanšu nozares digitālās darbības noturību."
"51) Eiropas Parlamenta un Padomes 2022. gada 14. decembra direktīvas (ES) 2022/2556, ar ko groza direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES, 2014/65/ES, (ES) 2015/2366 un (ES) 2016/2341 attiecībā uz finanšu nozares digitālās darbības noturību."
Likums stājas spēkā nākamajā dienā pēc tā izsludināšanas.
Finanšu ministrs A. Ašeradens