23-TA-2101
Grozījumi Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā
Izdarīt Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā (Latvijas Vēstnesis, 2015, 127. nr.; 2017, 47. nr.; 2019, 52. nr.; 2021, 193., 200. nr.; 2022, 94. nr.) šādus grozījumus:
1.
1.panta pirmajā daļā:
aizstāt 4. punktā vārdus un skaitļus “kuru atlikušais termiņš ir vismaz viens gads, ciktāl tos saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija regulas Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012 (Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk — Regula Nr. 575/2013) 64. pantu neuzskata par otrā līmeņa kapitāla posteņiem” ar vārdiem un skaitļiem “kas atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija regulas (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm, un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk — Regula Nr. 575/2013) 72.a panta 1. punkta "b" apakšpunkta nosacījumiem”;
aizstāt 6. punktā vārdus “ārkārtas likviditātes palīdzība” ar vārdiem “ārkārtas likviditātes aizdevums” un vārdus “problēmas likviditātes jomā” – ar vārdiem “likviditātes problēmas”;
aizstāt 10. punktā vārdu “maksātnespēju” ar vārdiem “finanšu grūtības”;
aizstāt 37.1 punkta “a” apakšpunktā vārdu “vienību” ar vārdiem “iestādi vai finanšu sabiedrību”;
aizstāt 52. punktā vārdus un skaitļus “(Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk — Regula Nr.806/2014) 7. panta 2. un 5. punktā minētajiem subjektiem” ar vārdiem un skaitļiem “(turpmāk — Regula Nr.806/2014) 7. panta 2. punktā minētajiem subjektiem, kā arī subjektiem, kas nav minēti Regulas Nr.806/2014 7. panta 2. punktā un kas veic komercdarbību Latvijas Republikā, ja pieņemts lēmums atbilstoši šā likuma 23.1 pantam".
2.
Aizstāt 3.panta ceturtajā daļā vārdus “un ievērojot Eiropas Banku iestādes izdotās vadlīnijas” ar vārdiem “nosakot prasības, kas izriet no Eiropas Banku iestādes izdotajām vadlīnijām”.
3.
Aizstāt 4. panta pirmajā daļā vārdus “iespējamā maksātnespēja” ar vārdiem “iespējamās finanšu grūtības”.
4.
Aizstāt 5. panta piektajā daļā vārdus "centrālās bankas palīdzības" ar vārdiem "centrālās bankas mehānisma".
5.
11. pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdus “noregulējuma iestāde” ar vārdiem “Latvijas Banka”;
aizstāt otrajā daļā vārdu “maksātnespējas” ar vārdiem “finanšu grūtību” un vārdu "palīdzību" – ar vārdu "aizdevumu";
izslēgt trešajā daļā vārdu “iestāde”;
aizstāt trešajā daļā vārdus "centrālās bankas palīdzībai" ar vārdiem "centrālās bankas mehānismam";
aizstāt ceturtajā daļā vārdus “reizi gadā” ar vārdiem “vismaz reizi gadā”;
aizstāt sestās daļas 3.punktā vārdu “maksātnespējas” ar vārdiem “finanšu grūtību”;
aizstāt sestās daļas 9. punktā vārdus “ārkārtas likviditātes palīdzību” ar vārdiem “ārkārtas likviditātes aizdevumu”;
aizstāt sestās daļas 12. punktā vārdu “maksājumiem” ar vārdu “maksājumu”.
6.
13. pantā:
papildināt piektās daļas 2. punktu pēc vārdiem “uz citām grupas vienībām” ar vārdiem “kas pieder pie tās pašas noregulējamās grupas”;
aizstāt sestajā daļā vārdus "ārkārtas likviditātes palīdzību" ar vārdiem "ārkārtas likviditātes aizdevumu".
7.
14. pantā:
papildināt pirmo daļu pēc vārdiem “Latvijas Bankai” ar vārdiem “kā grupas līmeņa noregulējuma iestādei”;
aizstāt trešajā daļā vārdus “reizi gadā” ar vārdiem “vismaz reizi gadā”;
aizstāt sestajā daļā vārdus “īsteno pasākumus” ar vārdiem “pieņem lēmumu”.
8.
17. pantā:
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
“(1) Latvijas Banka pēc apspriešanās ar tām noregulējuma iestādēm to dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles, ciktāl tas attiecas uz nozīmīgo filiāli, novērtē, kādā mērā iestādi, kura neietilpst grupā, ir iespējams noregulēt, nesniedzot valsts atbalstu vai ārkārtas likviditātes aizdevumu.”;
aizstāt ceturtajā daļā vārdus “noregulējuma iestāde” ar vārdiem “Latvijas Banka”.
9.
18. pantā:
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
“(1) Latvijas Banka, kā grupas līmeņa noregulējuma iestāde, kopā ar meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm un meitas sabiedrību uzraudzības institūcijām, kā arī noregulējuma iestādēm to dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles, ciktāl tas attiecas uz attiecīgo nozīmīgo filiāli, novērtē, kādā mērā Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes sabiedrības grupu ir iespējams noregulēt, nesniedzot valsts atbalstu vai ārkārtas likviditātes aizdevumu.”;
aizstāt piektajā daļā vārdus “Noregulējamības novērtējumu” ar vārdiem “Grupas noregulējamības novērtējumu”.
10.
18.1 panta pirmajā daļā:
izteikt ievaddaļu šādā redakcijā:
“(1) Ja iestāde vai finanšu sabiedrība ievēro kopējo kapitāla rezervju prasību, kas noteikta atbilstoši Kredītiestāžu likuma 35.22, 35.23, 35.24 un 35.25 pantam, un tiek apsvērta papildus katrai no Kredītiestāžu likuma 35.27 panta sestās daļas 1., 2. un 3. punktā minētajām prasībām, bet neievēro kopējo kapitāla rezervju prasību, kad tā tiek apsvērta papildus minimālai pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasībai, kas noteikta saskaņā ar šā likuma 60. un 60.1 pantu un aprēķināta atbilstoši šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktam, Latvijas Bankai ir tiesības saskaņā ar šā panta otro un trešo daļu aizliegt iestādei vai finanšu sabiedrībai sadalīt summu, kas pārsniedz maksimālo sadalāmo summu, kura saistīta ar minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību un kuru aprēķina saskaņā ar šā panta sesto daļu, īstenojot jebkuru no šādām darbībām:”;
aizstāt 2. punktā vārdus “minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību” ar vārdiem “kopējo kapitāla rezervju prasību”.
11.
20. pantā:
izteikt septītās daļas pēdējo teikumu šādā redakcijā:
“Latvijas Banka ņem vērā arī iespējamos draudus, ko minētie noregulējamības šķēršļi rada finanšu stabilitātei, un pasākumu ietekmi uz iestādes vai finanšu sabiedrības darbību, stabilitāti un tās spēju dot ieguldījumu ekonomikā.”;
aizstāt astotās daļas 9.1 punktā vārdus un skaitļus “kas izteiktas kā kopējās riska darījumu vērtības procentuālā daļa, kura aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta prasībām, reizinot šo vērtību ar 12,5” ar vārdiem un skaitļiem “kas izteiktas kā procentuālā daļa no kopējās riska darījumu vērtības, kura aprēķināta kā saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta prasību, reizinot ar 12,5”.
12.
21. pantā:
aizstāt visā pantā vārdus “grupas līmeņa noregulējuma iestāde” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “Latvijas Banka” (attiecīgā locījumā);
aizstāt otrajā daļā vārdus “Ziņojumā iekļauj” ar vārdiem “Ziņojumu sagatavo pēc apspriešanās ar uzraudzības institūcijām un tajā iekļauj”;
aizstāt trešajā un piektajā daļā vārdus “Eiropas Savienības mātes sabiedrība” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes sabiedrība” (attiecīgā locījumā);
izteikt 5.1 daļu šādā redakcijā:
“(51) Ja ziņojumā norādītie šķēršļi ir saistīti ar šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minēto iestādi — ieguldījumu brokeru sabiedrību — un 2. punktā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura nav Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes sabiedrība divu nedēļu laikā no dienas, kad saņemts ziņojums, kas sniegts saskaņā ar šā panta ceturto daļu, ierosina Latvijas Bankai iespējamos pasākumus (norādot to īstenošanas termiņus), ar kuriem nodrošina, ka grupas ieguldījumu brokeru sabiedrība atbilst šā likuma 60.2 vai 61. panta prasībām, kas izteiktas kā procentuālā daļa no kopējās riska darījumu vērtības, kura aprēķināta kā saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punktu piemērojamo prasību reizinot ar 12,5.”;
papildināt sesto daļu pēc vārdiem “piektajā daļā” ar vārdiem un skaitli “vai 5.1 daļā”;
izteikt septītās daļas pirmo teikumu šādā redakcijā:
“Latvijas Banka paziņo konsolidētās uzraudzības institūcijai, Eiropas Banku iestādei, meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm un noregulējuma iestādēm to dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles, ciktāl tie attiecas uz attiecīgo nozīmīgo filiāli, par visiem Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes sabiedrības iespējamiem pasākumiem.”;
aizstāt astotajā un devītajā daļā vārdus “Eiropas Savienības mātes sabiedrība” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes sabiedrība” (attiecīgā locījumā);
papildināt devīto daļu pēc vārdiem “piekto daļu” ar vārdiem un skaitli “vai 5.1 daļu”.
13.
Izteikt IV1 nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:
“IV1 nodaļa
Vienotais noregulējums”
Vienotais noregulējums”
14.
Izteikt 23.1, 23.2 un 23.3 pantu šādā redakcijā:
“23.1 pants. Ministru kabinetam ir tiesības pieņemt lēmumu par tiesību un pienākumu nodošanu vienotajai noregulējuma valdei, kas tai noteikti ar Regulu Nr. 806/2014, attiecībā uz Regulas Nr.806/2014 7. panta 2. punktā neminētiem subjektiem, kas veic komercdarbību Latvijas Republikā, saskaņā ar Regulas Nr.806/2014 7. panta 5.punktu.
23.2 pants. Vienotās noregulējuma valdes pieprasīto informāciju noregulējuma plānu izstrādei vienotā noregulējuma ietvaros un citu Regulas Nr. 806/2014 28. pantā minēto informāciju, Latvijas Banka iegūst un izvērtē šā likuma III, IV un V nodaļā un citos normatīvajos aktos, kas paredz prasības informācijas sniegšanai noregulējuma plāna izstrādei, noteiktajā kārtībā.
23.3 pants. Latvijas Banka saskaņā ar Regulas Nr. 806/2014 11. panta 2. punktu, ierosinot vienotajai noregulējuma valdei vienotā noregulējuma ietvaros noteikt atvieglotas prasības attiecībā uz noregulējuma plāna izstrādi vai pieņemt lēmumu neizstrādāt noregulējuma plānu, to attiecīgi pamato ar informāciju, kas iegūta un izvērtēta šā likuma III, IV un V nodaļā un citos normatīvajos aktos, kas paredz prasības informācijas sniegšanai noregulējuma plāna izstrādei, noteiktajā kārtībā.”
23.2 pants. Vienotās noregulējuma valdes pieprasīto informāciju noregulējuma plānu izstrādei vienotā noregulējuma ietvaros un citu Regulas Nr. 806/2014 28. pantā minēto informāciju, Latvijas Banka iegūst un izvērtē šā likuma III, IV un V nodaļā un citos normatīvajos aktos, kas paredz prasības informācijas sniegšanai noregulējuma plāna izstrādei, noteiktajā kārtībā.
23.3 pants. Latvijas Banka saskaņā ar Regulas Nr. 806/2014 11. panta 2. punktu, ierosinot vienotajai noregulējuma valdei vienotā noregulējuma ietvaros noteikt atvieglotas prasības attiecībā uz noregulējuma plāna izstrādi vai pieņemt lēmumu neizstrādāt noregulējuma plānu, to attiecīgi pamato ar informāciju, kas iegūta un izvērtēta šā likuma III, IV un V nodaļā un citos normatīvajos aktos, kas paredz prasības informācijas sniegšanai noregulējuma plāna izstrādei, noteiktajā kārtībā.”
15.
Izteikt 23.5 pantu šādā redakcijā:
“23.5 pants. Latvijas Banka, pildot vienotās noregulējuma valdes vienotā noregulējuma ietvaros pieņemto lēmumu attiecībā uz minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību vai noregulējuma darbību saskaņā ar Regulas Nr. 806/2014 29. pantu, piemēro šajā likumā noteiktās prasības par minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību vai attiecīgās noregulējuma darbības īstenošanu.”
16.
Izslēgt 23.6 pantu.
17.
Papildināt IV1 nodaļu ar 23.7 pantu šādā redakcijā:
“23.7 pants. Saskaņā ar Regulas Nr. 806/2014 43. panta 1. punktu Latvijas pārstāvis vienotā noregulējuma valdē ir Latvijas Bankas noregulējuma komitejas vadītājs."
18.
Aizstāt 35. pantā vārdus “Finanšu instrumentu tirgus likuma” ar vārdiem “Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma”.
19.
Izteikt 36. panta trešo daļu šādā redakcijā:
“(3) Pēc šā panta otrās daļas noteikumu izpildes un konsolidētās uzraudzības institūcijas novērtējuma par plānoto Latvijas Bankas pasākumu ietekmi uz attiecīgo sabiedrību, grupu vai grupas sabiedrībām citās dalībvalstīs saņemšanas, kuru attiecīgā institūcija Latvijas Bankai dara zināmu trīs dienu laikā, un, ņemot to vērā, Latvijas Banka pieņem lēmumu par agrīnās intervences pasākumu piemērošanu vai pilnvarnieka iecelšanu, paziņojot to uzraugu kolēģijas dalībniekiem.”
20.
Aizstāt 39.1 pantā vārdu “iestādēm” ar vārdu “kredītiestādēm”.
21.
Aizstāt 39.2 pantā vārdu “Kredītiestāžu” ar vārdu “attiecīgajā”.
22.
Aizstāt 40. panta ceturtās daļas 3.punktā vārdus “iespējamā maksātnespēja” ar vārdiem “iespējamās finanšu grūtības”.
23.
40.1 pantā:
aizstāt pirmās daļas 2. punktā vārdus “novērsta iestādes vai vienības maksātnespēja” ar vārdiem “novērstas iestādes vai finanšu sabiedrības finanšu grūtības”;
aizstāt pirmās daļas 3. punktā vārdus “noregulējamās vienības” ar vārdiem “finanšu sabiedrības”;
izteikt devīto daļu šādā redakcijā:
“(9) Pirms noregulējuma lēmuma pieņemšanas Latvijas Banka nekavējoties informē iestādi vai finanšu sabiedrību un šā likuma 104. panta pirmās daļas 1., 2., 3., 4. un 5. punktā minētās institūcijas par šā panta pirmajā daļā minēto tiesību īstenošanu, ja tiek konstatēts, ka iestādei vai finanšu sabiedrībai ir finanšu grūtības vai, iespējams, tā nonāks finanšu grūtībās saskaņā ar šā likuma 39. panta pirmās daļas 1. punktu.”;
aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdus "minētās iestādes vai finanšu sabiedrības kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīgas" ar vārdiem "minētajām iestādēm vai finanšu sabiedrībām ir finanšu grūtības vai, iespējams, tās nonāks finanšu grūtībās";
aizstāt trīspadsmitajā daļā vārdus "iestāde vai finanšu sabiedrība kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga" ar vārdiem "iestādei vai finanšu sabiedrībai ir finanšu grūtības vai, iespējams, tā nonāks finanšu grūtībās".
24.
42. pantā:
papildināt ar 1.1 daļu šādā redakcijā:
“(11) Latvijas Banka nosaka īpašā vadītāja amata kandidāta atlases un kandidāta piemērotības izvērtēšanas kārtību un šādai izvērtēšanai nepieciešamo informāciju.”;
aizstāt otrajā daļā vārdus “Finanšu instrumentu tirgus likumā” ar vārdiem “Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā”.
25.
Papildināt 45. pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:
“(11) Izraugoties vērtētāju, nepiemēro Publisko iepirkumu likuma noteikumus, ja paredzamā līgumcena ir mazāka par Ministru kabineta noteiktajām līgumcenu robežvērtībām. Latvijas Banka, izraugoties vērtētāju, ņem vērā iestādes vai finanšu sabiedrības aktīvu un saistību apmēra un tās veikto darījumu sarežģītības pakāpi.”
26.
Aizstāt 46. panta pirmajā daļā vārdu “palīdzība” ar vārdu “aizdevums”.
27.
Aizstāt 47. panta piektajā daļā vārdus “kļūt maksātnespējīga” ar vārdiem “nonākt finanšu grūtībās”.
28.
Izslēgt 48.panta pirmajā daļā vārdus “(turpmāk — uzņēmuma pārdošanas instruments)”.
29.
Aizstāt 49. panta trešajā daļā vārdus “finansiālās grūtības vai iespējamā maksātnespēja” ar vārdiem “finanšu grūtības vai tās iespējama nonākšana finanšu grūtībās”.
30.
Papildināt 50. pantu ar 2.1 daļu šādā redakcijā:
“(21) Pagaidu iestādes dibinātājs ir tiesīgs ieskaitīt pamatkapitāla apmaksai nepieciešamos līdzekļus Latvijas Bankā atvērtā pagaidu kontā. Pēc pagaidu iestādes dibināšanas pagaidu iestāde pārskaita pagaidu kontā esošos līdzekļus uz tās norēķinu kontu Latvijas Bankā vai dalībvalsts kredītiestādē. Pagaidu iestāde ir tiesīga turēt naudas līdzekļus euro kontā Latvijas Bankā saskaņā ar Latvijas Bankas kontu apkalpošanas nosacījumiem, kas paredzēti kontu apkalpošanas līgumā, kuru pagaidu iestāde noslēgusi ar Latvijas Banku.”
31.
Aizstāt 51. panta sestajā daļā vārdus “likumā noteiktā vispārējā kārtībā” ar vārdiem “attiecīgajā likumā noteiktajā kārtībā”.
32.
52. pantā:
izslēgt pirmajā daļā vārdus “(turpmāk – aktīvu nodalīšanas instruments)”;
papildināt ar 1.1 daļu šādā redakcijā:
“(11) Aktīvu pārvaldes sabiedrības dibinātājs ir tiesīgs ieskaitīt pamatkapitāla apmaksai nepieciešamos līdzekļus Latvijas Bankā atvērtā pagaidu kontā. Pēc aktīvu pārvaldes sabiedrības dibināšanas aktīvu pārvaldes sabiedrība pārskaita pagaidu kontā esošos līdzekļus uz tās norēķinu kontu Latvijas Bankā vai dalībvalsts kredītiestādē. Aktīvu pārvaldes sabiedrība ir tiesīga turēt naudas līdzekļus euro kontā Latvijas Bankā saskaņā ar Latvijas Bankas kontu apkalpošanas nosacījumiem, kas paredzēti kontu apkalpošanas līgumā, kuru aktīvu pārvaldes sabiedrība noslēgusi ar Latvijas Banku.”
33.
53. pantā:
papildināt otro daļu pēc vārdiem “finanšu stabilitāti” ar vārdiem “un ilgtermiņa dzīvotspēju”;
aizstāt trešajā daļā vārdu “un” ar vārdu “vai”.
34.
54. panta pirmajā daļā:
izteikt 9.punktu šādā redakcijā:
“9) saistības attiecībā uz nodokļu uzskaiti un kontroli atbildīgo valsts un pašvaldību institūcijām;”;
aizstāt 11. punktā vārdus “finanšu iestādēm” ar vārdiem “iestādēm vai finanšu sabiedrībām”.
35.
56. pantā:
aizstāt visā pantā vārdus “noregulējuma fonds” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “noregulējuma finansēšanas mehānisms” (attiecīgā locījumā);
aizstāt pirmās daļas 1. punktā vārdu “segšanu” ar vārdu “absorbēšanu”.
36.
59. pantā:
papildināt otrās daļas 2. punktu pēc vārdiem “finanšu sabiedrības” ar vārdiem “sviras rādītāja aprēķināšanas nolūkā noteiktā”;
papildināt otro daļu ar 3. punktu šādā redakcijā:
“3) šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minētajai iestādei — ieguldījumu brokeru sabiedrībai — un 2. punktā minētajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura nav Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība kopējās riska darījumu vērtības, kura aprēķināta kā saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta prasību reizinot ar 12,5.”;
aizstāt trešās daļas 1. un 2.punktā vārdu “iestāde” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “hipotekāro kredītu iestāde” (attiecīgā locījumā).
37.
59.1 pantā:
aizstāt divpadsmitajā daļā vārdus “sešpadsmitajā daļā” ar vārdiem un skaitli “sešpadsmitās daļas 2. punktā”;
aizstāt septiņpadsmitajā daļā skaitli “8.1” ar vārdu “astoņpadsmitajā”;
aizstāt astoņpadsmitās daļas 1.punktā vārdus “grafikā nav veikti nekādi korektīvi pasākumi” ar vārdiem “laika grafikā nav veikti korektīvi pasākumi”;
aizstāt astoņpadsmitās daļas 2. punktā vārdus “akciju paketes” ar vārdu “akcionāru”.
38.
60. pantā:
aizstāt visā pantā vārdus “dalīta ar kopējās riska darījumu vērtības mēru” ar vārdiem “dalīta ar sviras rādītāja aprēķināšanas nolūkā noteikto kopējā riska darījumu vērtības mēru”;
aizstāt piektās daļas 1. punkta “b” apakšpunktā vārdus “no noregulējuma izrietošai” ar vārdiem “no noregulējuma stratēģijas izrietošai”;
izteikt piektās daļas 1.1 punktu šādā redakcijā:
“11) aprēķinot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minētajai iestādei — ieguldījumu brokeru sabiedrībai — un 2. punktā minētajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura nav Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 3. punktu, — summa, ko veido šādas summas:
a) noregulējumā absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta prasībām,
b) rekapitalizācijas summa, kas ļauj no noregulējuma stratēģijas izrietošai noregulējamai grupai atjaunot atbilstību savai Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punktā minētajai kapitāla rādītāja prasībai un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta noteiktajai prasībai konsolidētā noregulējamās grupas līmenī pēc vēlamās noregulējuma stratēģijas īstenošanas;”;
a) noregulējumā absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta prasībām,
b) rekapitalizācijas summa, kas ļauj no noregulējuma stratēģijas izrietošai noregulējamai grupai atjaunot atbilstību savai Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punktā minētajai kapitāla rādītāja prasībai un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta noteiktajai prasībai konsolidētā noregulējamās grupas līmenī pēc vēlamās noregulējuma stratēģijas īstenošanas;”;
papildināt ar 6.1 daļu šādā redakcijā:
“(61) Šā likuma 59. panta otrās daļas 3. punktā minētā aprēķina nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību izsaka procentos kā summu, kas aprēķināta saskaņā ar šā panta piektās daļas 1.1 punktu un dalīta ar kopējo riska darījumu vērtību, kura aprēķināta kā saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta piemērojamo prasību reizinot ar 12,5.”;
papildināt devītās daļas 1. punktā pēc vārdiem “kopējai riska darījumu vērtībai vai” ar vārdiem “sviras rādītāja aprēķināšanas nolūkā noteiktajam”;
aizstāt piecpadsmitajā daļā vārdu “astoņpadsmitajā” ar vārdu “sestajā”;
aizstāt sešpadsmitajā daļā vārdu “maksātnespējas” ar vārdiem “finanšu grūtību” un vārdu “prevalenci” – ar vārdu “pārsvaru”;
izteikt astoņpadsmitās daļas 1.1 punktu šādā redakcijā:
“11) aprēķinot šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minētajai iestādei — ieguldījumu brokeru sabiedrībai — un 2. punktā minētajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura nav Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktu, — summa, ko veido šādas summas:
a) noregulējumā absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta prasībām,
b) rekapitalizācijas summa, kas ļauj no noregulējuma stratēģijas izrietošai noregulējamai grupai atjaunot atbilstību savai Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punktā minētajai kapitāla rādītāja prasībai un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta noteiktajai prasībai konsolidētā noregulējamās grupas līmenī pēc vēlamās noregulējuma stratēģijas īstenošanas;”;
a) noregulējumā absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta prasībām,
b) rekapitalizācijas summa, kas ļauj no noregulējuma stratēģijas izrietošai noregulējamai grupai atjaunot atbilstību savai Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punktā minētajai kapitāla rādītāja prasībai un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta noteiktajai prasībai konsolidētā noregulējamās grupas līmenī pēc vēlamās noregulējuma stratēģijas īstenošanas;”;
papildināt ar 19.1 daļu šādā redakcijā:
“(191) Šā likuma 59. panta otrās daļas 3. punktā minētā aprēķina nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību izsaka procentos kā summu, kas aprēķināta saskaņā ar šā panta astoņpadsmitās daļas 1.1 punktu un dalīta ar kopējo riska darījumu vērtību, kura aprēķināta kā saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta piemērojamo prasību reizinot ar 12,5.”;
papildināt divdesmit otro daļu pēc vārdiem “kopējai riska darījumu vērtībai vai” ar vārdiem “sviras rādītāja aprēķināšanas nolūkā noteiktajam”.
39.
Izteikt 60.1 panta ceturtās daļas ievaddaļu un 1. punktu šādā redakcijā:
“(4) Šā likuma 63. panta ceturtās daļas piemērošanas nolūkos, ja vairāk nekā viena globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vienība, kas ir vienas un tās pašas globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes daļa, ir noregulējamās vienības vai ārvalstu vienības, kuras būtu noregulējamās vienības, ja tās veiktu komercdarbību Eiropas Savienībā, tad attiecīgās noregulējuma iestādes aprēķina šā panta trešajā daļā minēto summu:
1) katrai noregulējamai vienībai vai ārvalsts vienībai, kas būtu noregulējamā vienība, ja tā veiktu komercdarbību Eiropas Savienībā;”.
1) katrai noregulējamai vienībai vai ārvalsts vienībai, kas būtu noregulējamā vienība, ja tā veiktu komercdarbību Eiropas Savienībā;”.
40.
61. pantā:
aizstāt sestās daļas 1. punkta “e” apakšpunktā vārdu “izpildi” ar vārdiem “īpašumtiesību iegādi”;
izteikt desmito daļu šādā redakcijā:
“(10) Pēc Latvijas Bankas lūguma noregulējamā vienība rakstveidā sniedz neatkarīgu un juridiski pamatotu atzinumu vai citādi pienācīgi pierāda, ka nav juridisku, regulatīvu vai operatīvu šķēršļu nodrošinājuma pārvešanai no noregulējamās vienības uz attiecīgo meitas sabiedrību.”
41.
63. pantā:
izteikt ceturto un piekto daļu šādā redakcijā:
“(4) Ja vairāk nekā viena globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vienība, kas ir vienas un tās pašas globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes daļa, ir noregulējamās vienības vai ārvalsts vienības, kas būtu noregulējamās vienības, ja tās veiktu komercdarbību Eiropas Savienībā, tad Latvijas Banka kā viena no šā panta pirmajā daļā minētajām noregulējuma iestādēm, apspriežoties ar iesaistītajām noregulējuma iestādēm, ja tas ir lietderīgi un atbilst globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes noregulējuma stratēģijai, vienojas par Regulas Nr. 575/2013 72.e panta piemērošanu un jebkādām korekcijām, lai līdz minimumam samazinātu vai novērstu starpību starp šā likuma 60.1 panta ceturtās daļas 1. punktā un Regulas Nr. 575/2013 12.a panta "a" apakšpunktā atsevišķām noregulējamām vienībām vai ārvalsts vienībām paredzēto prasību summu, un šā likuma 60.1 panta ceturtās daļas 2. punktā un Regulas Nr. 575/2013 12.a panta "b" apakšpunktā paredzēto summu Eiropas Savienības mātes sabiedrībai kā globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vienīgai noregulējamai vienībai.
(5) Latvijas Banka šā panta ceturtajā daļā minēto korekciju var piemērot attiecībā uz atšķirībām kopējo riska darījumu vērtību aprēķinā starp attiecīgajām dalībvalstīm vai ārvalstīm, pielāgojot prasības līmeni.”;
(5) Latvijas Banka šā panta ceturtajā daļā minēto korekciju var piemērot attiecībā uz atšķirībām kopējo riska darījumu vērtību aprēķinā starp attiecīgajām dalībvalstīm vai ārvalstīm, pielāgojot prasības līmeni.”;
izteikt septīto daļu šādā redakcijā:
“(7) Šā panta ceturtajā daļā minētās korekcijas piemērošanā Latvijas Banka ievēro, ka šā likuma 60.1 panta ceturtās daļas 1. punktā un Regulas Nr. 575/2013 12.a panta "a" apakšpunktā atsevišķām noregulējamām vienībām vai ārvalsts vienībām, kas būtu noregulējamās vienības, ja tās veiktu komercdarbību Eiropas Savienībā, paredzēto prasību kopsumma nav mazāka par šā likuma 60.1 panta ceturtās daļas 2. punktā un Regulas Nr. 575/2013 12.a panta "b" apakšpunktā paredzēto summu Eiropas Savienības mātes sabiedrībai kā globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vienīgai noregulējamai vienībai.”
42.
Aizstāt 64. panta pirmās daļas 3. punkta “c” apakšpunktā vārdus “trešās valsts tiesību akti” ar vārdiem “ārvalsts tiesību akti”.
43.
Aizstāt 65. panta otrajā daļā vārdus “vai iestādes un finanšu sabiedrības kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīgas” ar vārdiem “vai iestādei un finanšu sabiedrībai ir finanšu grūtības vai, iespējams, tā nonāks finanšu grūtībās”.
44.
66. pantā:
papildināt ar 3.1 daļu šādā redakcijā:
“(31) Atkāpjoties no šā likuma 59. panta pirmās daļas, Latvijas Banka var noteikt pārejas termiņu, līdz kuram iestāde vai finanšu sabiedrība izpilda šā likuma 60. 2 vai 61. pantā noteiktās prasības vai — attiecīgā gadījumā — prasības, kas izriet no šā likuma 59.1 panta septītās, astotās, devītās, desmitās, vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās daļas, ja tas ir pamatoti un lietderīgi, ņemot vērā šā panta piektā daļā minēto un:
1) iestādes vai finanšu sabiedrības finansiālās situācijas attīstību;
2) izredzes, ka iestāde vai finanšu sabiedrība saprātīgā termiņā nodrošinās, ka tiek izpildītas šā likuma 60.2 vai 61. pantā noteiktās prasības vai prasības, kas izriet no šā likuma 59.1 panta septītās, astotās, devītās, desmitās, vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās daļas;
3) to, vai iestāde vai finanšu sabiedrība ir spējīga aizstāt saistības, kas vairs neatbilst atbilstības vai termiņa kritērijiem, kuri noteikti Regulas Nr. 575/2013 72.b un 72.c pantā un šā likuma 59.1 pantā vai 61. panta sestajā daļā, un, ja nav spējīga, — vai minētajai nespējai ir īpašs raksturs vai arī tā ir saistīta ar finanšu tirgus traucējumiem.”;
1) iestādes vai finanšu sabiedrības finansiālās situācijas attīstību;
2) izredzes, ka iestāde vai finanšu sabiedrība saprātīgā termiņā nodrošinās, ka tiek izpildītas šā likuma 60.2 vai 61. pantā noteiktās prasības vai prasības, kas izriet no šā likuma 59.1 panta septītās, astotās, devītās, desmitās, vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās daļas;
3) to, vai iestāde vai finanšu sabiedrība ir spējīga aizstāt saistības, kas vairs neatbilst atbilstības vai termiņa kritērijiem, kuri noteikti Regulas Nr. 575/2013 72.b un 72.c pantā un šā likuma 59.1 pantā vai 61. panta sestajā daļā, un, ja nav spējīga, — vai minētajai nespējai ir īpašs raksturs vai arī tā ir saistīta ar finanšu tirgus traucējumiem.”;
aizstāt ceturtajā daļā vārdus “otrajā un trešajā daļā” ar vārdiem un skaitli “otrajā, trešajā un 3.1 daļā”;
aizstāt piektās daļas 1. punktā vārdu "prevalenci" ar vārdu "pārsvaru";
papildināt ar sesto daļu šādā redakcijā:
“(6) Ievērojot šā panta 3.1 daļā noteikto, Latvijas Banka var pārskatīt vai nu pārejas termiņu, vai jebkuru plānoto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību, kas paziņota saskaņā ar šā panta ceturto daļu.”
45.
76. pantā:
izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:
“(4) Ja iestāde vai finanšu sabiedrība konstatē, ka noslēgtajos līgumos juridiski vai citādi nav iespējams iekļaut noteikumu, ka saistībām var piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, tā šo konstatējumu, norādot saistību kategoriju un konstatējuma pamatojumu, paziņo Latvijas Bankai. Iestāde vai finanšu sabiedrība sniedz Latvijas Bankai visu tās saprātīgā termiņā pieprasīto informāciju, lai Latvijas Banka varētu novērtēt, kā paziņojumā norādītās saistības ietekmē minētās iestādes vai finanšu sabiedrības noregulējamību. Ar paziņojuma saņemšanas brīdi iestādes vai finanšu sabiedrības pienākums izpildīt šā panta pirmās daļas prasības tiek apturēts.”;
aizstāt piektajā daļā vārdu “nav” ar vārdu “ir”.
46.
Aizstāt 77. pantā vārdus “nonāk vai, iespējams, nonāks finanšu grūtībās” ar vārdiem “ir finanšu grūtībās vai, iespējams, tā nonāks finanšu grūtībās” un vārdus “grupas maksātnespēju” ar vārdiem “grupas finanšu grūtības”.
47.
Papildināt 81. panta pirmās daļas 1. punktā pēc vārdiem “rekapitalizācijas instrumenta piemērošanas rezultātā” ar vārdiem “izmantojot norakstīšanas, konvertācijas vai citu noregulējuma darbību”.
48.
91. pantā:
izteikt trešās daļas 1. punktu šādā redakcijā:
“1) likumā "Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās" noteiktajām sistēmām un sistēmu operatoriem;”;
izteikt piektās daļas otro teikumu šādā redakcijā:
“Ja pilnvaras apturēt maksājuma vai piegādes saistības tiek īstenotas attiecībā uz segtajiem noguldījumiem, it īpaši fizisko personu, mikrouzņēmumu, mazo un vidējo uzņēmumu segtajiem noguldījumiem, Latvijas Banka nodrošina, ka noguldītājiem dienā ir daļēji pieejama pienācīga noguldījuma summa.”
49.
Aizstāt 92. panta otrajā daļā vārdus “maksājumu sistēmu operatoru nodrošinājuma tiesībām” ar vārdiem “likumā "Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās" noteikto sistēmu vai sistēmu operatoru nodrošinājuma tiesībām”.
50.
Aizstāt 93.panta ceturtajā daļā vārdus "maksājumu un vērtspapīru sistēmām vai sistēmu operatoriem" ar vārdiem "likumā "Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās" noteiktajām sistēmām vai sistēmu operatoriem".
51.
Aizstāt 103.panta pirmajā daļā vārdu "nokļūs" ar vārdiem "tā nonāks”.
52.
Papildināt 108. panta ceturtajā daļā pēc vārdiem “noteiktās funkcijas” ar vārdiem un skaitli “un veic tos pašus uzdevumus un tādā apjomā, kas noteikts šajā pantā un šā likuma 109. pantā, tostarp attiecībā uz dalību un līdzdalību noregulējuma kolēģijās. Šādā gadījumā Eiropas noregulējuma kolēģija ir uzskatāma arī kā cita grupa vai kolēģija”.
53.
Aizstāt 114. panta otrajā daļā vārdus “kuras kļūst maksātnespējīgas vai, iespējams, kļūs maksātnespējīgas” ar vārdiem “kurām ir finanšu grūtības vai, iespējams, tās nonāks finanšu grūtībās”.
54.
Aizstāt 118. panta pirmās daļas 1. punktā vārdu “maksātnespēju” ar vārdiem “finanšu grūtības”.
55.
Papildināt 121.2 panta pirmo daļu pēc vārda “kādā” ar vārdiem “aprēķināmi un”.
Likums stājas spēkā
Ministrs V. Uzvārds