22-TA-1524
Grozījumi Ieguldītāju aizsardzības likumā
Izdarīt Ieguldītāju aizsardzības likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2001, 24. nr.; 2004, 2. nr.; 2007, 13. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2013, 193. nr.; 2017, 194. nr.; 2021, 193. nr.) šādus grozījumus:
1.
1. pantā:
aizstāt 6.punktā vārdus "atļauju (licenci)" ar vārdiem "licenci (atļauju)";
aizstāt 6.punktā vārdus "atļauju (licenci)" ar vārdiem "licenci (atļauju)";
izteikt 7.punktu šādā redakcijā:
"7) neizpildītas saistības — sistēmas dalībnieka neizpildītās saistības, kas izriet no noslēgtā ieguldījumu pakalpojumu līguma ar ieguldītāju. Saistību neizpildes apstiprinājumu sniedz Latvijas Banka vai stājies spēkā tiesas spriedums par ieguldījumu pakalpojumu sniedzēja maksātnespēju vai likvidāciju, kas attiecībā uz ieguldītājiem liedz iespēju izpildīt to prasījumus;";
"7) neizpildītas saistības — sistēmas dalībnieka neizpildītās saistības, kas izriet no noslēgtā ieguldījumu pakalpojumu līguma ar ieguldītāju. Saistību neizpildes apstiprinājumu sniedz Latvijas Banka vai stājies spēkā tiesas spriedums par ieguldījumu pakalpojumu sniedzēja maksātnespēju vai likvidāciju, kas attiecībā uz ieguldītājiem liedz iespēju izpildīt to prasījumus;";
izslēgt 8.punktu;
papildināt 9.punktu aiz vārda "ieguldītāju" ar vārdiem "un, ja ieguldītājam nav tiesību saņemt garantēto atlīdzību atbilstoši Noguldījumu garantiju likumam";
izslēgt 11.punktu;
aizstāt 12.punktā vārdus "likumā noteiktajā kārtībā uzsācis ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu Latvijas teritorijā " ar vārdiem "Finanšu instrumentu tirgus likumā noteiktajā kārtībā uzsācis ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā".
2.
Izteikt 2.panta pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Šā likuma mērķis ir nodrošināt drošas un stabilas ieguldītāju aizsardzības sistēmas darbību.".
"(1) Šā likuma mērķis ir nodrošināt drošas un stabilas ieguldītāju aizsardzības sistēmas darbību.".
3.
Izteikt 3.pantu šādā redakcijā:
"3.pants.
(1) Kompensācijas apmēru nosaka atbilstoši neizpildīto saistību kopsummai, bet ne vairāk kā 20 000 euro, neatkarīgi no ieguldītāja vērtspapīru vai ieguldījumu kontu skaita.
(2) Ieguldītāja tiesības uz kompensāciju un tās viņa saistības pret sistēmas dalībnieku, kuru izpildes termiņš iestāsies līdz dienai vai dienā, kad sistēmas dalībniekam tikusi konstatēta nespēja izpildīt saistības, tiek savstarpēji dzēstas ar ieskaitu, un to ņem vērā, aprēķinot kompensācijas apmēru.
(3) Neizpildīto saistību apmēru no ārvalstu valūtas pārrēķina euro saskaņā ar grāmatvedībā izmantojamo attiecīgās ārvalsts valūtas kursu dienā, kad Latvijas Banka konstatējusi sistēmas dalībnieka nespēju pildīt saistības pret ieguldītāju.
(4) Nosakot kompensācijas apmēru par vērtspapīriem, ņem vērā šā likuma 5.panta trešajā daļā minētajos Latvijas Bankas noteikumos paredzēto vērtspapīru vērtības noteikšanas kārtību.".
"3.pants.
(1) Kompensācijas apmēru nosaka atbilstoši neizpildīto saistību kopsummai, bet ne vairāk kā 20 000 euro, neatkarīgi no ieguldītāja vērtspapīru vai ieguldījumu kontu skaita.
(2) Ieguldītāja tiesības uz kompensāciju un tās viņa saistības pret sistēmas dalībnieku, kuru izpildes termiņš iestāsies līdz dienai vai dienā, kad sistēmas dalībniekam tikusi konstatēta nespēja izpildīt saistības, tiek savstarpēji dzēstas ar ieskaitu, un to ņem vērā, aprēķinot kompensācijas apmēru.
(3) Neizpildīto saistību apmēru no ārvalstu valūtas pārrēķina euro saskaņā ar grāmatvedībā izmantojamo attiecīgās ārvalsts valūtas kursu dienā, kad Latvijas Banka konstatējusi sistēmas dalībnieka nespēju pildīt saistības pret ieguldītāju.
(4) Nosakot kompensācijas apmēru par vērtspapīriem, ņem vērā šā likuma 5.panta trešajā daļā minētajos Latvijas Bankas noteikumos paredzēto vērtspapīru vērtības noteikšanas kārtību.".
4.
4.pantā:
izteikt ievaddaļu šādā redakcijā:
"Latvijas Banka nodrošina ieguldījumu pakalpojumu sniedzēju uzraudzību atbilstoši šā likuma normām, līdzekļu turēšanu ieguldītāju aizsardzības sistēmā, ieguldītāju aizsardzības sistēmas pārvaldīšanu un kompensāciju izmaksu, kā arī veic šādas funkcijas:";
izteikt ievaddaļu šādā redakcijā:
"Latvijas Banka nodrošina ieguldījumu pakalpojumu sniedzēju uzraudzību atbilstoši šā likuma normām, līdzekļu turēšanu ieguldītāju aizsardzības sistēmā, ieguldītāju aizsardzības sistēmas pārvaldīšanu un kompensāciju izmaksu, kā arī veic šādas funkcijas:";
izteikt 3.punktu šādā redakcijā:
"3) īsteno kreditoru prasījuma tiesības pret ieguldījumu pakalpojumu sniedzēju izmaksātās kompensācijas apmērā;".
"3) īsteno kreditoru prasījuma tiesības pret ieguldījumu pakalpojumu sniedzēju izmaksātās kompensācijas apmērā;".
5.
5.pantā:
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Kompensācija tiek izmaksāta tiem ieguldītājiem, kuri Latvijas Bankai vai tās izvēlētajai kredītiestādei iesnieguši pieteikumu par kompensāciju par neizpildītajām saistībām.";
izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Kompensācija tiek izmaksāta tiem ieguldītājiem, kuri Latvijas Bankai vai tās izvēlētajai kredītiestādei iesnieguši pieteikumu par kompensāciju par neizpildītajām saistībām.";
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Pieteikumu kompensācijas saņemšanai iesniedz divu gadu laikā, kopš dienas, kad Latvijas Banka konstatējusi sistēmas dalībnieka nespēju izpildīt saistības pret ieguldītāju.";
"(2) Pieteikumu kompensācijas saņemšanai iesniedz divu gadu laikā, kopš dienas, kad Latvijas Banka konstatējusi sistēmas dalībnieka nespēju izpildīt saistības pret ieguldītāju.";
izteikt trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Latvijas Banka nosaka:
1) kārtību, kādā tiek pieņemti pieteikumi kompensācijas izmaksai;
2) kārtību, kādā notiek izmaksa;
3) kārtību, kādā nosaka kompensācijas apmēru.";
"(3) Latvijas Banka nosaka:
1) kārtību, kādā tiek pieņemti pieteikumi kompensācijas izmaksai;
2) kārtību, kādā notiek izmaksa;
3) kārtību, kādā nosaka kompensācijas apmēru.";
papildināt ar ceturto, piekto, sesto, septīto, astoto, devīto, desmito un vienpadsmito daļu šādā redakcijā:
"(4) Nodrošinot kompensāciju izmaksu ar vienas vai vairāku Latvijas Bankas izraudzītu kredītiestāžu starpniecību, Latvijas Banka noslēdz līgumu kredītiestādi. Ja kompensācijas izmaksu veic kredītiestāde, līgumā var paredzēt maksājumu par kompensācijas izmaksas nodrošināšanas rezultātā kredītiestādei piesaistītajiem klientiem, un šo maksājumu ieskaita ieguldītāju aizsardzības sistēmā. Šāda maksājuma apmērs nosakāms atkarībā no to ieguldītāju skaita, kuri saņemot kompensāciju piekrituši kļūt vai kļuvuši par konkrētās kredītiestādes klientiem. Izraugoties kredītiestādi, ar kuru noslēdz šajā daļā minēto līgumu, nav piemērojami Publisko iepirkumu likuma noteikumi.
(5) Latvijas Bankas šā panta ceturtajā daļā izraudzītā kredītiestāde kompensāciju ieguldītājiem izmaksā saskaņā ar šā likuma 51.panta otrajā daļā minēto ieguldītāju sarakstu.
(6) Sistēmas dalībniekam vai tiesas ieceltajam sistēmas dalībnieka administratoram vai likvidatoram ir pienākums pārliecināties, vai ieguldītāju saraksts sagatavots atbilstoši normatīvo aktu prasībām.
(7) Ja zvērināts tiesu izpildītājs vai nodokļu (nodevu) administrācija pret ieguldītāja naudas līdzekļiem ir vērsusi piedziņu, piedzenamās naudas līdzekļu summas izmaksā attiecīgi zvērinātam tiesu izpildītājam vai nodokļu (nodevu) administrācijai.
(8) Ja divu gadu laikā no dienas, kad konstatēta sistēmas dalībnieka nespēja izpildīt saistības, zvērināts tiesu izpildītājs vai nodokļu (nodevu) administrācija nav vērsusi piedziņu pret ieguldītāja naudas līdzekļiem, izbeidzas zvērināta tiesu izpildītāja vai nodokļu (nodevu) administrācijas noteiktie ierobežojumi kompensācijas izmaksai.
(9) Ieguldītājs zaudē prasījuma tiesības par kompensācijas izmaksu dienā, kad pagājuši divi gadi kopš dienas kad Latvijas Banka konstatējusi sistēmas dalībnieka nespēju izpildīt saistības vai no dienas, kad izbeigušies apstākļi, kas ir pamats šā likuma 61.pantā noteiktajai kompensācijas izmaksas atlikšanai.
(10) Ja Latvijas Banka, sistēmas dalībnieks, kuram konstatēta nespēja izpildīt saistības, administrators vai likvidators konstatē, ka kompensācija izmaksāta personai, kurai saskaņā ar šā likuma noteikumiem nebija tiesību uz kompensāciju, vai arī tā izmaksāta lielākā apmērā, personai ir pienākums atmaksāt nepamatoti izmaksāto kompensāciju atbilstoši Latvijas Bankas, sistēmas dalībnieka, kuram konstatēta nespēja izpildīt saistības, administratora vai likvidatora pieprasījumam.
(11) Ja persona šā panta pirmajā daļā minēto kompensāciju neatmaksā brīvprātīgi, Latvijas Bankai, sistēmas dalībniekam, kuram konstatēta nespēja izpildīt saistības, administratoram vai likvidatoram ir pienākums celt prasību par minēto līdzekļu atmaksu.".
"(4) Nodrošinot kompensāciju izmaksu ar vienas vai vairāku Latvijas Bankas izraudzītu kredītiestāžu starpniecību, Latvijas Banka noslēdz līgumu kredītiestādi. Ja kompensācijas izmaksu veic kredītiestāde, līgumā var paredzēt maksājumu par kompensācijas izmaksas nodrošināšanas rezultātā kredītiestādei piesaistītajiem klientiem, un šo maksājumu ieskaita ieguldītāju aizsardzības sistēmā. Šāda maksājuma apmērs nosakāms atkarībā no to ieguldītāju skaita, kuri saņemot kompensāciju piekrituši kļūt vai kļuvuši par konkrētās kredītiestādes klientiem. Izraugoties kredītiestādi, ar kuru noslēdz šajā daļā minēto līgumu, nav piemērojami Publisko iepirkumu likuma noteikumi.
(5) Latvijas Bankas šā panta ceturtajā daļā izraudzītā kredītiestāde kompensāciju ieguldītājiem izmaksā saskaņā ar šā likuma 51.panta otrajā daļā minēto ieguldītāju sarakstu.
(6) Sistēmas dalībniekam vai tiesas ieceltajam sistēmas dalībnieka administratoram vai likvidatoram ir pienākums pārliecināties, vai ieguldītāju saraksts sagatavots atbilstoši normatīvo aktu prasībām.
(7) Ja zvērināts tiesu izpildītājs vai nodokļu (nodevu) administrācija pret ieguldītāja naudas līdzekļiem ir vērsusi piedziņu, piedzenamās naudas līdzekļu summas izmaksā attiecīgi zvērinātam tiesu izpildītājam vai nodokļu (nodevu) administrācijai.
(8) Ja divu gadu laikā no dienas, kad konstatēta sistēmas dalībnieka nespēja izpildīt saistības, zvērināts tiesu izpildītājs vai nodokļu (nodevu) administrācija nav vērsusi piedziņu pret ieguldītāja naudas līdzekļiem, izbeidzas zvērināta tiesu izpildītāja vai nodokļu (nodevu) administrācijas noteiktie ierobežojumi kompensācijas izmaksai.
(9) Ieguldītājs zaudē prasījuma tiesības par kompensācijas izmaksu dienā, kad pagājuši divi gadi kopš dienas kad Latvijas Banka konstatējusi sistēmas dalībnieka nespēju izpildīt saistības vai no dienas, kad izbeigušies apstākļi, kas ir pamats šā likuma 61.pantā noteiktajai kompensācijas izmaksas atlikšanai.
(10) Ja Latvijas Banka, sistēmas dalībnieks, kuram konstatēta nespēja izpildīt saistības, administrators vai likvidators konstatē, ka kompensācija izmaksāta personai, kurai saskaņā ar šā likuma noteikumiem nebija tiesību uz kompensāciju, vai arī tā izmaksāta lielākā apmērā, personai ir pienākums atmaksāt nepamatoti izmaksāto kompensāciju atbilstoši Latvijas Bankas, sistēmas dalībnieka, kuram konstatēta nespēja izpildīt saistības, administratora vai likvidatora pieprasījumam.
(11) Ja persona šā panta pirmajā daļā minēto kompensāciju neatmaksā brīvprātīgi, Latvijas Bankai, sistēmas dalībniekam, kuram konstatēta nespēja izpildīt saistības, administratoram vai likvidatoram ir pienākums celt prasību par minēto līdzekļu atmaksu.".
6.
Papildināt likumu ar 5.1 pantu šādā redakcijā:
"5.1 pants.
(1) Sistēmas dalībnieks savos grāmatvedības reģistros pastāvīgi uztur informāciju par tiem ieguldījumiem, par kuriem ieguldītājam ir tiesības saņemt kompensāciju gadījumā, ja tiek konstatēta sistēmas dalībnieka nespēja izpildīt saistības.
(2) Sistēmas dalībnieks sagatavo to ieguldītāju sarakstu, kuriem ir tiesības uz kompensāciju. Sarakstā iekļauj ieguldītājus, kuriem atbilstoši šā likuma noteikumiem ir tiesības uz kompensāciju, un ietver informāciju, kāda tā ir dienā, kad konstatēta sistēmas dalībnieka nespēja izpildīt saistības. Sistēmas dalībnieks sarakstu iesniedz Latvijas Bankai pēc tās pieprasījuma.
(3) Latvijas Banka izdod noteikumus par saraksta sastādīšanas un iesniegšanas kārtību un termiņiem.".
"5.1 pants.
(1) Sistēmas dalībnieks savos grāmatvedības reģistros pastāvīgi uztur informāciju par tiem ieguldījumiem, par kuriem ieguldītājam ir tiesības saņemt kompensāciju gadījumā, ja tiek konstatēta sistēmas dalībnieka nespēja izpildīt saistības.
(2) Sistēmas dalībnieks sagatavo to ieguldītāju sarakstu, kuriem ir tiesības uz kompensāciju. Sarakstā iekļauj ieguldītājus, kuriem atbilstoši šā likuma noteikumiem ir tiesības uz kompensāciju, un ietver informāciju, kāda tā ir dienā, kad konstatēta sistēmas dalībnieka nespēja izpildīt saistības. Sistēmas dalībnieks sarakstu iesniedz Latvijas Bankai pēc tās pieprasījuma.
(3) Latvijas Banka izdod noteikumus par saraksta sastādīšanas un iesniegšanas kārtību un termiņiem.".
7.
Izteikt 6.panta pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Kompensācijas izmaksu uzsāk trīs mēnešus laikā pēc dienas, kad Latvijas Banka konstatējusi sistēmas dalībnieka nespēju izpildīt tā saistības pret ieguldītāju pilnā apmērā.".
"(1) Kompensācijas izmaksu uzsāk trīs mēnešus laikā pēc dienas, kad Latvijas Banka konstatējusi sistēmas dalībnieka nespēju izpildīt tā saistības pret ieguldītāju pilnā apmērā.".
8.
Papildināt likumu ar 6.1 pantu šādā redakcijā:
"6.1 pants.
(1) Kompensācijas izmaksu vai daļēju tās izmaksu ieguldītājam var atlikt šādos gadījumos:
1) pastāv juridisks strīds par ieguldītāja tiesībām uz ieguldījumu vai tiesībām saņemt kompensāciju, tai skaitā par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību neievērošanu;
2) saskaņā ar normatīvajiem aktiem ieguldījumu izmaksai ir noteikti ierobežojumi;
3) tiek vērtēta ieguldītāja atbildība par sistēmas dalībniekam radītajām finansiālajām grūtībām vai apzināta sistēmas dalībnieka finanšu stāvokļa pasliktināšanās veicināšana;
4) uzsāktas izmeklēšanas darbības par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību neievērošanu un nav stājies spēkā notiesājošs tiesas spriedums.
(2) Atliekot kompensācijas izmaksu vai daļēju tās izmaksu, Latvijas Banka uzdod sistēmas dalībniekam veikt attiecīgas izmaiņas kompensācijas saņēmēju sarakstā.
(3) Izbeidzoties apstākļiem, kas ir bijuši par pamatu kompensācijas vai tās daļas izmaksu atlikšanai šā panta pirmajā daļā minētajos gadījumos, Latvijas Banka uzdod sistēmas dalībniekam veikt attiecīgas izmaiņas kompensācijas saņēmēju sarakstā.".
"6.1 pants.
(1) Kompensācijas izmaksu vai daļēju tās izmaksu ieguldītājam var atlikt šādos gadījumos:
1) pastāv juridisks strīds par ieguldītāja tiesībām uz ieguldījumu vai tiesībām saņemt kompensāciju, tai skaitā par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību neievērošanu;
2) saskaņā ar normatīvajiem aktiem ieguldījumu izmaksai ir noteikti ierobežojumi;
3) tiek vērtēta ieguldītāja atbildība par sistēmas dalībniekam radītajām finansiālajām grūtībām vai apzināta sistēmas dalībnieka finanšu stāvokļa pasliktināšanās veicināšana;
4) uzsāktas izmeklēšanas darbības par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību neievērošanu un nav stājies spēkā notiesājošs tiesas spriedums.
(2) Atliekot kompensācijas izmaksu vai daļēju tās izmaksu, Latvijas Banka uzdod sistēmas dalībniekam veikt attiecīgas izmaiņas kompensācijas saņēmēju sarakstā.
(3) Izbeidzoties apstākļiem, kas ir bijuši par pamatu kompensācijas vai tās daļas izmaksu atlikšanai šā panta pirmajā daļā minētajos gadījumos, Latvijas Banka uzdod sistēmas dalībniekam veikt attiecīgas izmaiņas kompensācijas saņēmēju sarakstā.".
9.
7.pantā:
aizstāt 1.punktā vārdus "noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju" ar vārdiem "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību ievērošanu;".
aizstāt 1.punktā vārdus "noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju" ar vārdiem "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību ievērošanu;".
papildināt 2.punktu aiz vārda "apdrošināšanas" ar vārdiem "un pārapdrošināšanas";
aizstāt 5.punktā vārdu "valstij" ar vārdiem "valsts pārvaldes iestādēm";
papildināt ar 11., 12. un 13.punktu šādā redakcijā:
"11) kredītiestādēm;
12)finanšu iestādēm;
13) par finanšu instrumentiem, kas tieši vai pastarpināti veido sistēmas dalībnieka pašu kapitālu, neatkarīgi no veida kā konkrētie finanšu instrumenti tiek amortizēti.".
"11) kredītiestādēm;
12)finanšu iestādēm;
13) par finanšu instrumentiem, kas tieši vai pastarpināti veido sistēmas dalībnieka pašu kapitālu, neatkarīgi no veida kā konkrētie finanšu instrumenti tiek amortizēti.".
10.
Izslēgt 8.pantu.
11.
Izslēgt 11.panta otro daļu.
12.
12.pantā:
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Sistēmas dalībniekam, pirms ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas ieguldītājam, ir pienākums sniegt:
1) informāciju par kompensācijas apmēru;
2) informāciju par kompensācijas izmaksas kārtību un termiņu;
3) informāciju par nosacījumiem, kas jāievēro, lai saņemtu kompensāciju saskaņā ar šo likumu;
4) ieguldītāju aizsardzības sistēmas uzturētāja kontaktinformāciju.";
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Sistēmas dalībniekam, pirms ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas ieguldītājam, ir pienākums sniegt:
1) informāciju par kompensācijas apmēru;
2) informāciju par kompensācijas izmaksas kārtību un termiņu;
3) informāciju par nosacījumiem, kas jāievēro, lai saņemtu kompensāciju saskaņā ar šo likumu;
4) ieguldītāju aizsardzības sistēmas uzturētāja kontaktinformāciju.";
papildināt ar ceturto daļu šādā redakcijā:
"(4) Veidlapas paraugu šā panta pirmajā daļā minētās informācijas sniegšanai un vispārējās informācijas sniegšanai par ieguldījumiem, par kuriem saskaņā ar šā likuma 7.pantu kompensāciju neizmaksā, nosaka Latvijas Banka. Sistēmas dalībnieks saņem ieguldītāja apliecinājumu par attiecīgās informācijas saņemšanu.".
"(4) Veidlapas paraugu šā panta pirmajā daļā minētās informācijas sniegšanai un vispārējās informācijas sniegšanai par ieguldījumiem, par kuriem saskaņā ar šā likuma 7.pantu kompensāciju neizmaksā, nosaka Latvijas Banka. Sistēmas dalībnieks saņem ieguldītāja apliecinājumu par attiecīgās informācijas saņemšanu.".
13.
13.pantā:
papildināt ceturto daļu aiz vārda “izmaksai” ar vārdiem “un ar kompensāciju izmaksu saistīto administratīvo izdevumu segšanai”;
papildināt ceturto daļu aiz vārda “izmaksai” ar vārdiem “un ar kompensāciju izmaksu saistīto administratīvo izdevumu segšanai”;
izteikt piekto daļu šādā redakcijā:
"(5) Naudas līdzekļus, kas divu gadu laikā, kopš kompensāciju izmaksu uzsākšanas nav izmantotas kompensāciju izmaksai, pēc kompensāciju izmaksu termiņa beigām tiek atmaksātas sistēmas dalībniekiem proporcionāli veiktajiem maksājumiem ieguldījumu aizsardzības sistēmā. Ar administratīvajiem izdevumiem saistīto un neizmantoto naudas līdzekļu atmaksu sistēmas dalībniekiem Latvijas Banka ietur lai:
1) veiktu tādu kompensāciju izmaksu, kas atliktas saskaņā ar šā likuma 6.1 panta pirmo daļu;
2) segtu tiesāšanās izdevumus, kas saistīti ar kompensāciju izmaksām.";
"(5) Naudas līdzekļus, kas divu gadu laikā, kopš kompensāciju izmaksu uzsākšanas nav izmantotas kompensāciju izmaksai, pēc kompensāciju izmaksu termiņa beigām tiek atmaksātas sistēmas dalībniekiem proporcionāli veiktajiem maksājumiem ieguldījumu aizsardzības sistēmā. Ar administratīvajiem izdevumiem saistīto un neizmantoto naudas līdzekļu atmaksu sistēmas dalībniekiem Latvijas Banka ietur lai:
1) veiktu tādu kompensāciju izmaksu, kas atliktas saskaņā ar šā likuma 6.1 panta pirmo daļu;
2) segtu tiesāšanās izdevumus, kas saistīti ar kompensāciju izmaksām.";
izslēgt sesto daļu;
papildināt ar astoto daļu šādā redakcijā:
"(8) Izraugoties tirgus dalībnieku, kurš piešķirs šā panta septītajā daļā minēto aizdevumu ieguldītāju aizsardzības sistēmas uzdevumu izpildei nepieciešamo naudas līdzekļu summu, nav piemērojami Publisko iepirkumu likuma noteikumi. Latvijas Banka izraugās to Eiropas Savienības vai ārvalstu finanšu tirgus dalībnieku, kurš Latvijas Bankai piedāvā zemāko aizdevuma procentu likmi. Ja izteiktie piedāvājumi ir vienādi, līguma slēgšanas tiesības piešķir lozējot.".
"(8) Izraugoties tirgus dalībnieku, kurš piešķirs šā panta septītajā daļā minēto aizdevumu ieguldītāju aizsardzības sistēmas uzdevumu izpildei nepieciešamo naudas līdzekļu summu, nav piemērojami Publisko iepirkumu likuma noteikumi. Latvijas Banka izraugās to Eiropas Savienības vai ārvalstu finanšu tirgus dalībnieku, kurš Latvijas Bankai piedāvā zemāko aizdevuma procentu likmi. Ja izteiktie piedāvājumi ir vienādi, līguma slēgšanas tiesības piešķir lozējot.".
14.
Izteikt 14.pantu šādā redakcijā:
"14.pants.
(1) Latvijas Banka var piemērot šādas sankcijas:
1) brīdinājumu;
2) publisku paziņojumu;
3) naudas sodu;
4) izslēgt sistēmas dalībnieku no dalības ieguldītāju aizsardzības sistēmā.
(2) Latvijas Banka var piemērot šādu administratīvo pasākumu - pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā juridiskā persona izbeidz attiecīgo darbību.
(3) Latvijas Banka ir tiesīga šajā likumā noteiktās sankcijas vai administratīvos pasākumus piemērot par:
1) normatīvajos aktos noteiktās prasības iesniegt Latvijas Bankai kompensāciju izmaksas nodrošināšanai nepieciešamo informāciju neievērošanu;
2) prasības veikt maksājumus ieguldītāju aizsardzības sistēmai noteiktajā apmērā neievērošanu;
3) termiņa neievērošanu maksājumu veikšanai ieguldītāju aizsardzības sistēmā.
(4) Latvijas Banka ir tiesīga piemērot naudas sodu:
1) 0,05 procenti no naudas līdzekļu summas, kas noteiktajā termiņā nav iemaksātas ieguldītāju aizsardzības sistēmā. Naudas sods aprēķināms par laiku, par kuru sistēmas dalībnieks nav veicis tam aprēķināto maksājumu;
2) no 1000 līdz 10 000 euro par sistēmas dalībnieka pienākuma neizpildi sagatavot, apstrādāt un iesniegt Latvijas Bankai informāciju, kas nepieciešama kompensāciju izmaksu nodrošināšanai un informācijas administrēšanai.
(5) Sistēmas dalībniekam ir pienākums aprēķināt un samaksāt šā panta ceturtās daļas 1.punktā minēto naudas sodu, ko veido maksājumi, kas noteiktajā termiņā nav veikti ieguldītāju aizsardzības sistēmā. Naudas sods iemaksājams kontā Latvijas Bankā.
(6) Ja dalībvalstī reģistrēts sistēmas dalībnieks nokavējis šā likuma 13. panta trešajā daļā noteikto maksājuma termiņu vairāk par 30 dienām, Latvijas Banka nekavējoties par to informē attiecīgā sistēmas dalībnieka uzraudzības institūciju.
(7) Par ieguldījumiem, kas veikti pirms sistēmas dalībnieka izslēgšanas no dalības sistēmā, kompensācija tiek aprēķināta un izmaksāta šajā likumā noteiktajā kārtībā.
(8) Latvijas Bankai ir tiesības piemērot šā panta otrajā daļā minēto administratīvo pasākumu vienlaikus ar šā panta pirmajā daļā minētajām sankcijām.
(9) Pārsūdzot Latvijas Bankas izdoto administratīvo aktu, pieteikumu iesniedz Administratīvajā apgabaltiesā. Tiesa lietu izskata kā pirmās instances tiesa. Lieta tiek izskatīta triju tiesnešu sastāvā. Administratīvās apgabaltiesas spriedumu var pārsūdzēt, iesniedzot kasācijas sūdzību.
(10) Šā panta devītajā daļā minētā administratīvā akta pārsūdzēšana, izņemot administratīvo aktu par naudas soda piemērošanu vai publisku paziņojumu, neaptur šā akta darbību.
"14.pants.
(1) Latvijas Banka var piemērot šādas sankcijas:
1) brīdinājumu;
2) publisku paziņojumu;
3) naudas sodu;
4) izslēgt sistēmas dalībnieku no dalības ieguldītāju aizsardzības sistēmā.
(2) Latvijas Banka var piemērot šādu administratīvo pasākumu - pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā juridiskā persona izbeidz attiecīgo darbību.
(3) Latvijas Banka ir tiesīga šajā likumā noteiktās sankcijas vai administratīvos pasākumus piemērot par:
1) normatīvajos aktos noteiktās prasības iesniegt Latvijas Bankai kompensāciju izmaksas nodrošināšanai nepieciešamo informāciju neievērošanu;
2) prasības veikt maksājumus ieguldītāju aizsardzības sistēmai noteiktajā apmērā neievērošanu;
3) termiņa neievērošanu maksājumu veikšanai ieguldītāju aizsardzības sistēmā.
(4) Latvijas Banka ir tiesīga piemērot naudas sodu:
1) 0,05 procenti no naudas līdzekļu summas, kas noteiktajā termiņā nav iemaksātas ieguldītāju aizsardzības sistēmā. Naudas sods aprēķināms par laiku, par kuru sistēmas dalībnieks nav veicis tam aprēķināto maksājumu;
2) no 1000 līdz 10 000 euro par sistēmas dalībnieka pienākuma neizpildi sagatavot, apstrādāt un iesniegt Latvijas Bankai informāciju, kas nepieciešama kompensāciju izmaksu nodrošināšanai un informācijas administrēšanai.
(5) Sistēmas dalībniekam ir pienākums aprēķināt un samaksāt šā panta ceturtās daļas 1.punktā minēto naudas sodu, ko veido maksājumi, kas noteiktajā termiņā nav veikti ieguldītāju aizsardzības sistēmā. Naudas sods iemaksājams kontā Latvijas Bankā.
(6) Ja dalībvalstī reģistrēts sistēmas dalībnieks nokavējis šā likuma 13. panta trešajā daļā noteikto maksājuma termiņu vairāk par 30 dienām, Latvijas Banka nekavējoties par to informē attiecīgā sistēmas dalībnieka uzraudzības institūciju.
(7) Par ieguldījumiem, kas veikti pirms sistēmas dalībnieka izslēgšanas no dalības sistēmā, kompensācija tiek aprēķināta un izmaksāta šajā likumā noteiktajā kārtībā.
(8) Latvijas Bankai ir tiesības piemērot šā panta otrajā daļā minēto administratīvo pasākumu vienlaikus ar šā panta pirmajā daļā minētajām sankcijām.
(9) Pārsūdzot Latvijas Bankas izdoto administratīvo aktu, pieteikumu iesniedz Administratīvajā apgabaltiesā. Tiesa lietu izskata kā pirmās instances tiesa. Lieta tiek izskatīta triju tiesnešu sastāvā. Administratīvās apgabaltiesas spriedumu var pārsūdzēt, iesniedzot kasācijas sūdzību.
(10) Šā panta devītajā daļā minētā administratīvā akta pārsūdzēšana, izņemot administratīvo aktu par naudas soda piemērošanu vai publisku paziņojumu, neaptur šā akta darbību.
15.
Papildināt likumu ar 14.1 pantu šādā redakcijā:
"14.1 pants.
(1) Latvijas Banka ir tiesīga ierosināt lietu ne vēlāk kā piecu gadu laikā no pārkāpuma izdarīšanas dienas, bet, ja pārkāpums ir ilgstošs, — no pārkāpuma izbeigšanas dienas.
(2) Šā panta pirmajā daļā noteiktā noilguma termiņa skaitīšanu aptur ar lietas ierosināšanas dienu.
(3) Lēmumu par šajā likumā noteikto sankciju un administratīvo pasākumu piemērošanu Latvijas Banka var pieņemt divu gadu laikā no lietas ierosināšanas dienas.
(4) Latvijas Banka izbeidz lietu, ja šā panta trešajā daļā noteiktajā termiņā nav pieņemts lēmums par šajā likumā noteikto sankciju un administratīvo pasākumu piemērošanu.".
"14.1 pants.
(1) Latvijas Banka ir tiesīga ierosināt lietu ne vēlāk kā piecu gadu laikā no pārkāpuma izdarīšanas dienas, bet, ja pārkāpums ir ilgstošs, — no pārkāpuma izbeigšanas dienas.
(2) Šā panta pirmajā daļā noteiktā noilguma termiņa skaitīšanu aptur ar lietas ierosināšanas dienu.
(3) Lēmumu par šajā likumā noteikto sankciju un administratīvo pasākumu piemērošanu Latvijas Banka var pieņemt divu gadu laikā no lietas ierosināšanas dienas.
(4) Latvijas Banka izbeidz lietu, ja šā panta trešajā daļā noteiktajā termiņā nav pieņemts lēmums par šajā likumā noteikto sankciju un administratīvo pasākumu piemērošanu.".
16.
Papildināt likumu ar 14.2 pantu šādā redakcijā:
"14.2 pants.
(1) Latvijas Banka informāciju par sankcijām un administratīvo pasākumu, kas piemēroti par pārkāpumu atbildīgajām juridiskajām personām, pēc tam, kad tā ir paziņota adresātam, ievieto savā tīmekļvietnē, norādot ziņas par personu un tās izdarīto pārkāpumu, kā arī par Latvijas Bankas izdotā administratīvā akta pārsūdzēšanu un pieņemto nolēmumu.
(2) Latvijas Banka šā panta pirmajā daļā minēto informāciju ievieto tīmekļvietnē, neidentificējot juridisko personu, ja konstatē, ka juridiskās personas datu atklāšana, kurai piemērota sankcija vai administratīvais pasākums, nav samērīga vai arī juridiskās personas datu atklāšana var apdraudēt finanšu tirgus stabilitāti vai uzsākta kriminālprocesa norisi vai radīt nesamērīgu kaitējumu iesaistītajām personām.
(3) Latvijas Bankas tīmekļvietnē ievietotā informācija ir pieejama piecus gadus no tās ievietošanas dienas.".
"14.2 pants.
(1) Latvijas Banka informāciju par sankcijām un administratīvo pasākumu, kas piemēroti par pārkāpumu atbildīgajām juridiskajām personām, pēc tam, kad tā ir paziņota adresātam, ievieto savā tīmekļvietnē, norādot ziņas par personu un tās izdarīto pārkāpumu, kā arī par Latvijas Bankas izdotā administratīvā akta pārsūdzēšanu un pieņemto nolēmumu.
(2) Latvijas Banka šā panta pirmajā daļā minēto informāciju ievieto tīmekļvietnē, neidentificējot juridisko personu, ja konstatē, ka juridiskās personas datu atklāšana, kurai piemērota sankcija vai administratīvais pasākums, nav samērīga vai arī juridiskās personas datu atklāšana var apdraudēt finanšu tirgus stabilitāti vai uzsākta kriminālprocesa norisi vai radīt nesamērīgu kaitējumu iesaistītajām personām.
(3) Latvijas Bankas tīmekļvietnē ievietotā informācija ir pieejama piecus gadus no tās ievietošanas dienas.".
17.
15.pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdu "regresa" ar vārdu "prasījuma";
aizstāt pirmajā daļā vārdu "regresa" ar vārdu "prasījuma";
aizstāt otrajā un trešajā daļā vārdus "Regresa kārtībā" ar vārdiem "Šā panta pirmajā daļā noteikto prasījuma tiesību izmantošanas (izlietošanas) rezultātā";
izteikt piekto daļu šādā redakcijā:
"(5) Ja Latvijas Bankai, izlietojot tās prasījuma tiesības, nav izdevies atgūt naudas līdzekļus, tai ir tiesības nodot prasījuma prasības tiesības sistēmas dalībniekiem, kuri veikuši iemaksas kompensācijas nodrošināšanai .".
"(5) Ja Latvijas Bankai, izlietojot tās prasījuma tiesības, nav izdevies atgūt naudas līdzekļus, tai ir tiesības nodot prasījuma prasības tiesības sistēmas dalībniekiem, kuri veikuši iemaksas kompensācijas nodrošināšanai .".
18.
Aizstāt 18.panta otrajā daļā vārdus "likumā noteiktajā kārtībā uzsācis ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu Latvijas teritorijā " ar vārdiem "Finanšu instrumentu tirgus likumā noteiktajā kārtībā uzsācis ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā".
19.
Papildināt ar 20.pantu šādā redakcijā:
"20.pants.
(1) Latvijas Banka nodrošina sadarbības līguma slēgšanu ar citu dalībvalstu ieguldītāju aizsardzības sistēmu pārvaldītāja iestādēm. Sadarbības līgumā ietver vismaz šādus nosacījumus:
1) kārtība, kādā notiek savstarpējās informācijas apmaiņa starp ieguldījumu aizsardzības sistēmām;
2) kārtība, kādā attiecīgās dalībvalsts ieguldījumu aizsardzības sistēmas uzturētāja iestāde nodrošina informācijas apmaiņu ar sistēmas dalībnieka ieguldītājiem Latvijas Bankas vārdā;
3) kompensācijas izmaksas kārtību, lai nodrošinātu efektīvu ieguldītāju aizsardzības sistēmas darbību.".
"20.pants.
(1) Latvijas Banka nodrošina sadarbības līguma slēgšanu ar citu dalībvalstu ieguldītāju aizsardzības sistēmu pārvaldītāja iestādēm. Sadarbības līgumā ietver vismaz šādus nosacījumus:
1) kārtība, kādā notiek savstarpējās informācijas apmaiņa starp ieguldījumu aizsardzības sistēmām;
2) kārtība, kādā attiecīgās dalībvalsts ieguldījumu aizsardzības sistēmas uzturētāja iestāde nodrošina informācijas apmaiņu ar sistēmas dalībnieka ieguldītājiem Latvijas Bankas vārdā;
3) kompensācijas izmaksas kārtību, lai nodrošinātu efektīvu ieguldītāju aizsardzības sistēmas darbību.".
Ministrs V. Uzvārds