Anotācija

24-TA-2442: Likumprojekts (Grozījumi)
Anotācijas (ex-ante) nosaukums
Tiesību akta projekta "Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā" sākotnējās ietekmes (ex-ante) novērtējuma ziņojums (anotācija)
1. Tiesību akta projekta izstrādes nepieciešamība

1.1. Pamatojums

Izstrādes pamatojums
Ministrijas / iestādes iniciatīva
Apraksts
Likumprojekts “Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā” (turpmāk - Likumprojekts) izstrādāts, lai pārņemtu Eiropas Parlamenta un Padomes 2022. gada 14. decembra direktīvas (ES) 2022/2556 ar ko groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES, 2014/65/ES, (ES) 2015/2366 un (ES) 2016/2341 attiecībā uz finanšu nozares digitālās darbības noturību (turpmāk – Direktīva Nr. 2022/2556).

1.2. Mērķis

Mērķa apraksts
Likumprojekta mērķis ir pārņemt Direktīvas Nr. 2022/2556 6. pantu.
Spēkā stāšanās termiņš
17.01.2025.
Pamatojums
-

1.3. Pašreizējā situācija, problēmas un risinājumi

Pašreizējā situācija
Direktīvas Nr. 2022/2556 6. panta pārņemšana ir sistēmiski saistīta ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2022. gada 14. decembra Regulas (ES) 2022/2554 par finanšu nozares digitālās darbības noturību un ar ko groza Regulas (EK) Nr. 1060/2009, (ES) Nr. 648/2012, (ES) Nr. 600/2014, (ES) Nr. 909/2014 un (ES) 2016/1011 (turpmāk – Regula Nr. 2022/2554) tiešas piemērošanas nodrošināšanu.
Problēmas un risinājumi
Problēmas apraksts
Regula Nr. 2022/2554 paredz digitālās darbības noturības prasību piemērošanu finanšu tirgus dalībniekiem un Direktīva Nr. 2022/2556 ir minētās regulas pakārtotais normatīvais akts. Regulas Nr. 2022/2554 prasību ieviešanu nodrošina likumprojekts “Finanšu tirgus digitālās darbības noturības likums”, savukārt, lai pārņemtu Direktīvas Nr. 2022/2556 6. pantu, ir jāveic precizējumi Finanšu instrumentu tirgus likumā.
Risinājuma apraksts
Likumprojekta 1. pants precizē Finanšu instrumentu tirgus likuma 27. panta 2.1 daļas 2. punktu, proti, regulētā tirgus organizētājam ir jāidentificē riski arī saistībā ar Regulas Nr. 2022/2554 II nodaļas prasībām, tādejādi pārņemot Direktīvas Nr. 2022/2556 6. panta 3. punkta "a" apakšpunktu. Tāpat tiek izslēgts Finanšu instrumentu tirgus likuma 27. panta 2.1 daļas 3. punkts, tādejādi pārņemot direktīvas Nr. 2022/2556 6. panta 3. punkta "b" apakšpunktu.
Likumprojekta 2. pants paredz papildināt Finanšu instrumentu tirgus likuma 35.1 pantu ar 1.1 daļu, pārņemot Direktīvas nr. 2022/2556 6. panta 4. punkta "a" apakšpunktu, nosakot, ka regulētā tirgus organizētājs nodrošina Finanšu instrumentu tirgus likuma 35.1 panta pirmajā daļā minēto sistēmu, procedūru un noteikumu, komercdarbības nepārtrauktības noteikumu atbilstību regulas Nr. 2022/2554 prasībām. Tāpat Finanšu instrumentu tirgus likuma 35.1 pants tiek papildināts ar 9.1 daļu, nosakot, ka regulētā tirgus organizētājs nodrošina algoritmu pārbaudes un testu atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 prasībām. Minētais grozījums pārņem Direktīvas Nr. 2022/2556 6. panta 4. punkta "b" apakšpunktu.
Likumprojekts 3. pants papildina Finanšu instrumentu tirgus likuma 132.1 pantu ar 1.1 daļu, nosakot, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde nodrošina sistēmu un riska kontroles, darbības nepārtrauktības pasākumu, sistēmu pārbaudes, testēšanas un uzraudzības atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 prasībām. Minētais grozījums pārņem Direktīvas Nr. 2022/2556 6. panta 2. punkta "a" apakšpunktu.
Likumprojekts papildina arī informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām ar atsauci uz Direktīvu Nr. 2022/2556.
Vai ir izvērtēti alternatīvie risinājumi?
Nē
Vai ir izvērtēts prasību un izmaksu samērīgums pret ieguvumiem?
Nē

1.4. Izvērtējumi/pētījumi, kas pamato TA nepieciešamību

1.5. Pēcpārbaudes (ex-post) izvērtējums

Vai tiks veikts?
Nē

1.6. Cita informācija

-
2. Tiesību akta projekta ietekmējamās sabiedrības grupas, ietekme uz tautsaimniecības attīstību un administratīvo slogu
Vai projekts skar šo jomu?
Nē
3. Tiesību akta projekta ietekme uz valsts budžetu un pašvaldību budžetiem
Vai projekts skar šo jomu?
Nē
Cita informācija
-

4.2. Cita informācija

-
5. Tiesību akta projekta atbilstība Latvijas Republikas starptautiskajām saistībām
Vai projekts skar šo jomu?
Jā

5.1. Saistības pret Eiropas Savienību

Vai ir attiecināms?
Jā
ES tiesību akta CELEX numurs
32022L2556
ES tiesību akta datums, izdevējinstitūcija, numurs, veids un nosaukums
Eiropas Parlamenta un Padomes 2022. gada 14. decembra direktīvas (ES) 2022/2556 ar ko groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES, 2014/65/ES, (ES) 2015/2366 un (ES) 2016/2341 attiecībā uz finanšu nozares digitālās darbības noturību, 32022L2556.
Apraksts
Likumprojekts nodrošina Direktīvas Nr. 2022/2556 pārņemšanu.

5.2. Citas starptautiskās saistības

Vai ir attiecināms?
Nē

5.3. Cita informācija

Apraksts
-

5.4. 1. tabula. Tiesību akta projekta atbilstība ES tiesību aktiem

Attiecīgā ES tiesību akta datums, izdevējinstitūcija, numurs, veids un nosaukums
Eiropas Parlamenta un Padomes 2022. gada 14. decembra direktīvas (ES) 2022/2556 ar ko groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES, 2014/65/ES, (ES) 2015/2366 un (ES) 2016/2341 attiecībā uz finanšu nozares digitālās darbības noturību, 32022L2556.
ES TA panta numurs
Projekta vienība, kas pārņem vai ievieš A minēto
Tiek pārņemts pilnībā vai daļēji
Vai B minētais paredz stingrākas prasības un pamatojums
A
B
C
D
Direktīvas Nr. 2022/2556 6. panta 2. punkta "a" apakšpunkts
Likumprojekta 3. pants, likuma 132.1 panta 1.1 daļa
Pārņemtas pilnībā
Likumprojekts nenosaka stingrākas prasības kā ES tiesību akts
Direktīvas Nr. 2022/2556 6. panta 3. punkta "a" apakšpunkts
Likumprojekta 1. pants, likuma 27. panta 2.1 daļas 2. punkts
Pārņemtas pilnībā
Likumprojekts nenosaka stingrākas prasības kā ES tiesību akts
Direktīvas Nr. 2022/2556 6. panta 3. punkta "b" apakšpunkts
Likumprojekta 1. pants, likuma 27. panta 2.1 daļas 3. punkts
Pārņemtas pilnībā
Likumprojekts nenosaka stingrākas prasības kā ES tiesību akts
Direktīvas Nr. 2022/2556 6. panta 4. punkta "a" apakšpunkts
Likumprojekta 2. pants, likuma 35.1 panta 1.1 daļa
Pārņemtas pilnībā
Likumprojekts nenosaka stingrākas prasības kā ES tiesību akts
Direktīvas Nr. 2022/2556 6. panta 4. punkta "b" apakšpunkts
Likumprojekta 2. pants, likuma 35.1 panta 9.1 daļa
Pārņemtas pilnībā
Likumprojekts nenosaka stingrākas prasības kā ES tiesību akts
Kā ir izmantota ES tiesību aktā paredzētā rīcības brīvība dalībvalstij pārņemt vai ieviest noteiktas ES tiesību akta normas? Kādēļ?
-
Saistības sniegt paziņojumu ES institūcijām un ES dalībvalstīm atbilstoši normatīvajiem aktiem, kas regulē informācijas sniegšanu par tehnisko noteikumu, valsts atbalsta piešķiršanas un finanšu noteikumu (attiecībā uz monetāro politiku) projektiem
-
Cita informācija
-

6.1. Projekta izstrādē iesaistītās institūcijas

Valsts un pašvaldību institūcijas
Nē
Nevalstiskās organizācijas
Nē
Cits
Nē

6.2. Sabiedrības līdzdalības organizēšanas veidi

Veids
Publiskā apspriešana
Saite uz sabiedrības līdzdalības rezultātiem
-

6.3. Sabiedrības līdzdalības rezultāti

-

6.4. Cita informācija

-
7. Tiesību akta projekta izpildes nodrošināšana un tās ietekme uz institūcijām
Vai projekts skar šo jomu?
Nē

7.5. Cita informācija

-
8. Horizontālās ietekmes

8.1. Projekta tiesiskā regulējuma ietekme

8.1.1. uz publisku pakalpojumu attīstību

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.2. uz valsts un pašvaldību informācijas un komunikācijas tehnoloģiju attīstību

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.3. uz informācijas sabiedrības politikas īstenošanu

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.4. uz Nacionālā attīstības plāna rādītājiem

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.5. uz teritoriju attīstību

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.6. uz vidi

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.7. uz klimatneitralitāti

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.8. uz iedzīvotāju sociālo situāciju

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.9. uz personu ar invaliditāti vienlīdzīgām iespējām un tiesībām

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.10. uz dzimumu līdztiesību

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.11. uz veselību

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.12. uz cilvēktiesībām, demokrātiskām vērtībām un pilsoniskās sabiedrības attīstību

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.13. uz datu aizsardzību

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.14. uz diasporu

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.15. uz profesiju reglamentāciju

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.1.16. uz bērna labākajām interesēm

Vai projekts skar šo jomu?
Nē

8.2. Cita informācija

-
Pielikumi