Atzinums

Vēršam uzmanību, ka korespondējošajā direktīvas vienībā (atbilstoši informācijai, kas sniegta likumprojekta anotācijas 5. sadaļā):
1) norādīts ne vien uz attiecīgās regulas 3. panta 1. punktu, 6. panta 1. punkta "a" apakšpunktu un 13. panta 1. punkta izpildi, bet arī uz šajā direktīvā ietverto prasību izpildi, tādēļ lūdzam izvērtēt un attiecīgi papildināt (precizēt) likumprojektā ietverto atsauci uz minētajām regulas vienībām;
2) paredzēti arī nosacījumi, ka par pārvaldības sabiedrības darbības vadīšanu lemj vismaz divas fiziskas personas, kuras atbilst šādiem nosacījumiem un kuras vai nu nodarbina uz pilnu slodzi minētajā pārvaldības sabiedrībā, vai arī kuras ir izpildlocekļi vai pārvaldības sabiedrības vadības struktūras locekļi, kuri ir apņēmušies vadīt minētās pārvaldības sabiedrības darbību uz pilnu slodzi un kuru domicils ir Savienībā, tādēļ lūdzam attiecīgi papildināt likumprojekta 4. pantu vai atbilstoši precizēt likumprojekta anotācijas 5.4. apakšsadaļas 1. tabulā sniegto informāciju par konkrētās direktīvas prasības pārņemšanu.

-

Lūdzam skaidrot, kādos ārējos normatīvajos aktos iekļauti fonda darbības noteikumi, izdarot atsauci saskaņā ar Ministru kabineta 2009. gada 3. februāra noteikumi Nr. 108 "Normatīvo aktu projektu sagatavošanas noteikumi" 63. punktu vai skaidrot minēto noteikumu pieejamību un saistošo spēku sabiedrībām. Alternatīvi lūdzam atbilstoši juridiskās tehnikas prasībām izslēgt atsauci uz minētajiem noteikumiem.

-

Aicinām izvērtēt un atbilstoši korespondējošajai direktīvas normai pirmās daļas 1. punktā norādīt uz aizliegumu pieņemt pieteikumus uz fonda ieguldījumu apliecību vai akciju pirkšanu, arī pirmās daļas 2. punktā konsekventi aicinām norādīt uz alternatīvu savām ieguldījumu apliecībām - akcijām, tāpat arī 3. punktā un cituviet lūdzam norādīt uz akcijām vai skaidrot, kādēļ tas nav nepieciešams likumprojekta anotācijā. Līdzīgi lūdzam izvērtēt un pirmās daļas 1. un 6. punktā līdztekus norādei uz atpakaļpirkšanu norādīt uz atpirkšanu.
Kā arī, ņemot vērā korespondējošajā direktīvas vienībā minēto, lūdzam izvērtēt un trešās daļas 2. punktā atsauci uz šā panta 1. līdz 9.punktu aizstāt ar norādi uz 2. līdz 8. punktu.

-

Vēršam uzmanību, ka likumprojektā nav pieļaujams regulēt Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes (EVTI), kā neatkarīgas Eiropas Savienības struktūras, kā arī citu valstu kompetento institūciju (sk., piem., 12., 15. un 17.  daļā minētās uzraudzības institūcijas), tiesības un pienākumus, tādēļ lūdzam atbilstoši precizēt likumprojektu.

-

Lūdzam salāgot likumprojekta anotācijā minēto likumprojekta (likuma) spēkā stāšanās termiņu ar likumprojektā minēto likuma spēkā stāšanās termiņu.

-

Likumprojekta anotācijā sniegts skaidrojums attiecībā uz likumprojektā minēto pārejas kārtību, ka" licencēta sabiedrība nodrošina atbilstību šā likuma 10. panta prasībām līdz 2026. gada 1. jūlijam, tādā veidā paredzot laiku 10.panta nosacījumu ieviešanai sabiedrībām, kas jau ieguvušas licenci, likuma 15.panta devītās daļas 3.punkta "c" apakšpunkta piemērošanai noteikts 6 mēnešu pārejas periods, lai tirgus dalībnieki varētu pielāgot savu organizatorisko struktūru, iekšējās pārvaldības sistēmu un deleģēšanas līgumus atbilstoši jaunajai prasībai". Saistībā ar minēto vēršam uzmanību, ka korespondējošās direktīvas normas, tostarp 2. panta 3. un 4. punkts neparedz attiecīgus pārejas noteikumus, tādēļ lūdzam papildināt likumprojekta anotāciju, pamatojot likumprojekta 26. panta atbilstību minētās direktīvas 3. pantā minētajam, vai precizēt (izslēgt) minēto likumprojekta pantu.

-

Vēršam uzmanību, ka Eiropas Parlamenta un Padomes 2024. gada 13. marta direktīvas (ES) 2024/927 ar ko groza direktīvas 2011/61/ES un 2009/65/EK attiecībā uz vienošanos par deleģēšanu, likviditātes riska pārvaldību, uzraudzības pārskatu sniegšanu, depozitāriju un turētājbanku pakalpojumu sniegšanu un aizdevumu izsniegšanu, ko veic alternatīvo ieguldījumu fondi (turpmāk - direktīva Nr. 2024/927), 2.panta 2. punktā ietverta rīcības brīvība, līdzīgi rīcības brīvību paredz ar minēto direktīvu grozītās direktīvas 20.a panta 4. punkts, tādēļ lūdzam atbilstoši aizpildīt likumprojekta anotācijas 5.4. sadaļu, papildinot aili (sniedzot pamatojumu) par dalībvalsts rīcības brīvības izmantošanu, norādot konkrētās direktīvas normas, kas paredz rīcības brīvību, kādā veidā minētā rīcības brīvība ir izmantota likumprojektā, un to, kādēļ ir vai nav izmantota direktīvā Nr. 2024/927 paredzētā rīcības brīvība.
Papildus lūdzam likumprojekta anotācijas 5.4. apakšsadaļas 1. tabulā sniegt informāciju arī par minētās direktīvas 2. panta 2. punkta "b" apakšpunktā, 2. panta 5. punkta "b" apakšpunktā, 2. panta 16. punkta "b" apakšpunktā ietvertā regulējuma pārņemšanu likumprojektā, kā arī papildināt un norādīt, ka minētās direktīvas 2. panta 13. punkta "b" apakšpunktā ietvertais regulējums pārņemts arī grozītā likuma 78. panta sestās daļas 6. punktā.
Visbeidzot, lūdzam minētajā anotācijas sadaļā sniegt informāciju par Eiropas Parlamenta un Padomes 2016. gada 8. jūnija regulā (ES) 2016/1011 par indeksiem, ko izmanto kā etalonus finanšu instrumentos un finanšu līgumos vai ieguldījumu fondu darbības rezultātu mērīšanai, un ar kuru groza direktīvu 2008/48/EK, direktīvu 2014/17/ES un regulu (ES) Nr. 596/2014, ietverto prasību ieviešanu likumprojektā (piem., likumprojekta 4. pantā). Kā arī lūdzam nepieciešamības gadījumā sniegt informāciju arī par citu regulu prasību ieviešanu, ja tās ar likumprojektu tiek ieviestas (tostarp gadījumos, kad likumprojektā ietvertas atsauces uz tieši piemērojamiem Eiropas Savienības tiesību aktiem).

-

Lūdzam izvērtēt un gadījumos, kur likumprojektā ietvertas vispārīgas atsauces uz regulu, ja tas ir lietderīgi, papildināt likumprojektu ar atsaucēm uz konkrētām regulas vienībām, kas paredz attiecīgu tiesisko regulējumu, tādējādi atvieglojot likumprojekta piemērošanu praksē.

-

Atbilstoši korespondējošajai direktīvas vienībai aicinām konsekventi norādīt, ka sniedzams īss apraksts.

-

Lūdzam izvērtēt, vai pienākums nekavējoties informēt nebūtu attiecināms uz būtiskiem grozījumiem, kā norādīts korespondējošajā direktīvas vienībā, nepieciešamības gadījumā atbilstoši precizējot likumprojektu. Attiecīgā gadījumā lūdzam likumprojekta anotācijā  (nepieciešamības gadījumā - piemērveidā) arī skaidrot, kādos gadījumos grozījumi tiks uzskatīti par būtiskiem, atvieglojot likumprojekta piemērošanu praksē un samazinot administratīvo slogu, kas būtu gadījumos, ja jāinformē par visiem grozījumiem.

-

Aicinām izvērtēt, vai vārdi "sniegtā pakalpojuma" nav aizstājami ar vārdiem "veiktā darbība", nodrošinot konsekventu terminoloģiju.

-

Vēršam uzmanību, ka korespondējošajā direktīvas vienībā norādīts pirmšķietami augstāks standarts, nekā likumprojektā, proti, pilnvarojums nekavē veikt efektīvu pārvaldības sabiedrības uzraudzību, un jo īpaši tas nekavē pārvaldības sabiedrības darbību vai PVKIU pārvaldīšanu veidā, kas vislabāk atbilst ieguldītāju un klientu interesēm, savukārt likumprojektā norādīts vienīgi uz minēto interešu aizskārumu, tādēļ lūdzam izvērtēt un attiecīgi precizēt likumprojektu vai sniegt pamatotu skaidrojumu par minēto likumprojekta anotācijā.
Papildus aicinām izvērtēt un likumprojektā izslēgt norādes par tieši piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu piemērošanu, jo minētām norādēm nav juridiskas slodzes, proti, vispārsaistošie tiesību akti, piemēram, būs jāievēro neatkarīgi no tā, vai likumprojektā uz to tiks speciāli norādīts.

-

Aicinām tehniski precizēt atsauces uz šā panta pirmās daļas apakšpunktiem.

-

Aicinām tehniski precizēt. Līdzīgi nepieciešamības gadījumā aicinām precizēt citas likumprojekta vienības.

“1) prasmīgi, rūpīgi un uzcītīgi izvēlas trešo personu, izņemot gadījumu, ja trešā persona ir centrālais vērstpapīru depozitārijs, kurš darbojas kā ieguldītājs centrālajā vērstpapīru depozitārijā Komisijas 2016. gada 11. novembra deleģētās regulas (ES) 2017/392, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes regulu (ES) Nr. 909/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atļauju izsniegšanas, uzraudzības un operacionālajām prasībām centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem (turpmāk – Regula Nr. 2017/392) 1.panta "f" punkta izpratnē;"

Aicinām izvērtēt, vai līdztekus norādei uz fonda pārvaldes nolikumu nav jānorāda arī uz dibināšanas dokumentiem, kā izriet no korespondējošās direktīvas vienības, nepieciešamības gadījumā attiecīgi papildinot. Alternatīvi lūdzam sniegt pamatotu skaidrojumu par minēto likumprojekta anotācijā.

-

Aicinām papildināt pēc vārdiem "lai sniegtos datus par" papildināt ar vārdiem "personām, kurām deleģētas darbības" vai citādi ar norādi par identifikatoru papildināt likumprojekta 17. pantā ietvertā grozītā likuma 72.¹ panta trešās daļas 4. punkta "a" apakšpunktu, ņemot vērā korespondējošā direktīvas normā noteikto.

-

Lūdzam precizēt, norādot uz normatīvo aktu jomu. Papildus lūdzam tiesiskās noteiktības nolūkos likumprojekta anotācijā precīzāk skaidrot, uz kādu informāciju konkrētais izņēmums attiecas.

-