Atzinums

Likumprojekta 1. pantā atkārtoti tiek lietots "n) kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs.".

-

Likumprojekta 4. pants paredz papildināt 7. panta pirmo daļu ar 8.1 punktu šādā redakcijā:
1) kārtību, kādā, ievērojot kredītiestādes vai finanšu iestādes risku profilu, tiek pārbaudīta to darbinieku, kuri ir tieši iesaistīti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas risku pārvaldībā, piemērotība (atbilstība) veicamajiem darba pienākumiem vai amatam;";

Vienlaikus norādāms, ka atbilstoši FATF 18. rekomendācijas paskaidrojošajai piezīmei ir uzsvērts, ka iekšējā kontroles sistēmā ir jāparedz vismaz:
(a) the development of internal policies, procedures and controls, including appropriate compliance management arrangements, and adequate screening procedures to ensure high standards when hiring employees;
(b) an ongoing employee training programme; and
(c) an independent audit function to test the system.

FID aicina izvērtēt vai 7. panta pirmā daļa nav jāpapildina arī ar FATF 18. rekomendācijas skaidrojošās piezīmes “b” apakšpunktu attiecībā uz darbinieku apmācībām. Attiecīgi ir nepieciešams papildināt arī anotācijas tekstu.
 

-

Likumprojekta 69. pārejas noteikumu punktā ir nepareizi lietots simbols ”.

-

Aicinām pārskatīt  visu atsauču lietojumu uz Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma pantiem, jo īpaši pantiem, kuros tiek lietots indekss “prim”.

-

Anotācijas 6 lpp. aicinām atsaukties nevis uz FATF 18. rekomendācijas 1. punkta “a” apakšpunktu, bet gan uz FATF 18. rekomendācijas paskaidrojošās piezīmes 1. punkta “a” apakšpunktu.

-