Projekta ID/ Uzdevuma numurs
Tiesību akta/ diskusiju dokumenta nosaukums
Grozījumi Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā
Līdzdalības veids
Publiskā apspriešana
Sākotnēji identificētās problēmas apraksts
Ar grozījumiem atbilstoši Direktīvas Nr. 2024/927 prasībām tiek precizētas prasības Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību darbību un darbību deleģēšanas, aktīvu glabāšanas, uzraudzības pārskatu sniegšanas un likviditātes riska pārvaldības jomā.
Mērķa apraksts
Likumprojekts izstrādāts, lai Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā pārņemtu Direktīvas 2024/927 prasības, ar ko tiek precizēti noteikumi attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu un to pārvaldības sabiedrību darbības atļaušanu un darbības deleģēšanas, aktīvu glabāšanas, uzraudzības pārskatu sniegšanas un likviditātes riska pārvaldības jomā. Grozījumi ir vajadzīgi, lai reaģētu uz minētajām vajadzībām nolūkā uzlabot transponētās Direktīvas Nr. 2009/65/EK prasības.
Politikas jomas
Finanšu un kapitāla tirgus politika
Teritorija
-
Norises laiks
09.12.2025. - 23.12.2025.
Informācija
Publiskai apspriešanai nosakam četrpadsmit darba dienu termiņu.
Fiziskās personas
Nē
Juridiskās personas
- Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības.
Skaidrojums un ietekme
Ar grozījumiem atbilstoši Direktīvas Nr. 2024/927 prasībām tiek precizētas prasības Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību darbību un darbību deleģēšanas, aktīvu glabāšanas, uzraudzības pārskatu sniegšanas un likviditātes riska pārvaldības jomā.
Sagatavoja
Baiba Jakovļeva (FM)
Atbildīgā persona
Baiba Bāne (FM)
Izsludināšanas datums
09.12.2025. 00:43
Iesniegtie iebildumi / priekšlikumi
Iebilduma / priekšlikuma iesniedzējs
Iebilduma / priekšlikuma būtība
Iesniegts
Jānis Brazovskis - Latvijas Finanšu nozares asociācija
Pateicamies par sagatavotajiem grozījumiem Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā un iespēju sniegt nozares viedokli par piedāvātajām izmaiņām. Pievēršam uzmanību šādiem aspektiem, kas, mūsu ieskatā, ir būtiski regulējuma praktiskai piemērošanai, ieviešanas termiņu samērīgumam un interpretācijas risku mazināšanai.
Par 10. panta sestās daļas 1) punktu
Likumprojekts paredz detalizētākas prasības organizatoriskās struktūras aprakstam, tostarp pienākumu skaidri norādīt padomes un amatpersonu pienākumus un pilnvaras, struktūrvienību uzdevumus, cilvēkresursus un tehniskos resursus, kā arī informāciju par atbilstību Eiropas Savienības regulām.
Ņemot vērā, ka sabiedrībām organizatoriskās struktūras apraksti būs jāpārskata un vienlaikus būs jāsagatavo arī deleģēšanas apraksts laikā, kad norit intensīvs darbs ar ārējo (gada pārskatu) auditu un gada pārskata sagatavošanu, lūdzam noteikt šā punkta spēkā stāšanās termiņu no 2026. gada 1. jūlija.
Par 10. panta sestās daļas 12) punktu
Vēršam uzmanību, ka līdz ar papildu prasībām sabiedrības iekšējās kontroles sistēmas dokumentēšanā līdz 16.04.2026. Latvijas Bankai būs jāiesniedz deleģēšanas apraksts. Ņemot vērā augsto darba intensitāti gada pārskata sagatavošanas periodā, lūdzam noteikt šā punkta spēkā stāšanās termiņu no 2026. gada 1. jūlija.
Par 10. panta (11) daļu
Likumprojekts paredz, ka pēc licences saņemšanas, sabiedrībai nekavējoties jāinformē Latvijas Banka par visiem grozījumiem iesniegtajos dokumentos, un grozījumi stājas spēkā, ja viena mēneša laikā netiek izteikti iebildumi.
Aicinām izvērtēt, vai visiem dokumentiem ir piemērojams vienots viena mēneša saskaņošanas termiņš. Atsevišķiem dokumentiem, piemēram, Darījumu izpildes politikai, būtu lietderīgi saglabāt līdzšinējo pieeju: pienākumu iesniegt to Latvijas Bankai pēc dokumenta apstiprināšanas sabiedrībā, paredzot attiecīgu tā spēkā stāšanos.
Par 12. panta pirmās daļas 3. punktu
Piedāvātajā redakcijā konstatējama tehniska neprecizitāte — ietverta atsauce uz likuma 5. panta septīto daļu, kas neeksistē. Pieļaujam, ka ir domāta atsauce uz 5. panta otrās daļas 3. punktu.
Par 13. panta (14) daļas papildinājumu
Likumprojekts paredz, ka gadījumos, kad sabiedrība pārvalda vai plāno pārvaldīt fondu pēc trešās personas iniciatīvas (tostarp situācijās, kad fonds izmanto trešās personas iniciatora nosaukumu vai kad sabiedrība ieceļ trešās personas iniciatoru par personu, kurai deleģētas funkcijas), sabiedrībai jāiesniedz Latvijas Bankai detalizēts paskaidrojums un pierādījumi par atbilstību normatīvajām prasībām, īpaši attiecībā uz interešu konfliktu novēršanu un pārvaldību.
Vienlaikus lūdzam precizēt, kas likumprojekta izpratnē ir “trešās personas iniciators”. Šī termina nepietiekama precizitāte radīs interpretācijas neskaidrības, apgrūtinās iekšējo procesu izstrādi un palielinās operacionālos un atbilstības riskus. Aicinām likumprojektā ietvert skaidru definīciju vai precīzu skaidrojumu jēdzieniem “trešās personas iniciatīva” un “trešās personas iniciators”, lai mazinātu interpretācijas riskus un nodrošinātu vienotu izpratni visiem iesaistītajiem.
Pateicamies par sadarbību!
Par 10. panta sestās daļas 1) punktu
Likumprojekts paredz detalizētākas prasības organizatoriskās struktūras aprakstam, tostarp pienākumu skaidri norādīt padomes un amatpersonu pienākumus un pilnvaras, struktūrvienību uzdevumus, cilvēkresursus un tehniskos resursus, kā arī informāciju par atbilstību Eiropas Savienības regulām.
Ņemot vērā, ka sabiedrībām organizatoriskās struktūras apraksti būs jāpārskata un vienlaikus būs jāsagatavo arī deleģēšanas apraksts laikā, kad norit intensīvs darbs ar ārējo (gada pārskatu) auditu un gada pārskata sagatavošanu, lūdzam noteikt šā punkta spēkā stāšanās termiņu no 2026. gada 1. jūlija.
Par 10. panta sestās daļas 12) punktu
Vēršam uzmanību, ka līdz ar papildu prasībām sabiedrības iekšējās kontroles sistēmas dokumentēšanā līdz 16.04.2026. Latvijas Bankai būs jāiesniedz deleģēšanas apraksts. Ņemot vērā augsto darba intensitāti gada pārskata sagatavošanas periodā, lūdzam noteikt šā punkta spēkā stāšanās termiņu no 2026. gada 1. jūlija.
Par 10. panta (11) daļu
Likumprojekts paredz, ka pēc licences saņemšanas, sabiedrībai nekavējoties jāinformē Latvijas Banka par visiem grozījumiem iesniegtajos dokumentos, un grozījumi stājas spēkā, ja viena mēneša laikā netiek izteikti iebildumi.
Aicinām izvērtēt, vai visiem dokumentiem ir piemērojams vienots viena mēneša saskaņošanas termiņš. Atsevišķiem dokumentiem, piemēram, Darījumu izpildes politikai, būtu lietderīgi saglabāt līdzšinējo pieeju: pienākumu iesniegt to Latvijas Bankai pēc dokumenta apstiprināšanas sabiedrībā, paredzot attiecīgu tā spēkā stāšanos.
Par 12. panta pirmās daļas 3. punktu
Piedāvātajā redakcijā konstatējama tehniska neprecizitāte — ietverta atsauce uz likuma 5. panta septīto daļu, kas neeksistē. Pieļaujam, ka ir domāta atsauce uz 5. panta otrās daļas 3. punktu.
Par 13. panta (14) daļas papildinājumu
Likumprojekts paredz, ka gadījumos, kad sabiedrība pārvalda vai plāno pārvaldīt fondu pēc trešās personas iniciatīvas (tostarp situācijās, kad fonds izmanto trešās personas iniciatora nosaukumu vai kad sabiedrība ieceļ trešās personas iniciatoru par personu, kurai deleģētas funkcijas), sabiedrībai jāiesniedz Latvijas Bankai detalizēts paskaidrojums un pierādījumi par atbilstību normatīvajām prasībām, īpaši attiecībā uz interešu konfliktu novēršanu un pārvaldību.
Vienlaikus lūdzam precizēt, kas likumprojekta izpratnē ir “trešās personas iniciators”. Šī termina nepietiekama precizitāte radīs interpretācijas neskaidrības, apgrūtinās iekšējo procesu izstrādi un palielinās operacionālos un atbilstības riskus. Aicinām likumprojektā ietvert skaidru definīciju vai precīzu skaidrojumu jēdzieniem “trešās personas iniciatīva” un “trešās personas iniciators”, lai mazinātu interpretācijas riskus un nodrošinātu vienotu izpratni visiem iesaistītajiem.
Pateicamies par sadarbību!
23.12.2025. 11:44
Atlasīts 1 ieraksts.
Ierakstu skaits lapā25